广发证券：2020年度股东大会会议决议公告
日期： 2021.05.14
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2021－024
广发证券股份有限公司
2020 年度股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案，也不涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开和出席情况
（一）召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2021年5月13日（星期四）下午14：00时开始；
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2021年5月13日（星期四）上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年5月13日（星期四）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
2、召开地点：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40 楼 4008 会
议室
3、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：广发证券股份有限公司第十届董事会
5、主持人：董事长孙树明先生
6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）出席情况
出 席 会 议 的 股 东 及 股 东 授 权 委 托 代 表 人 数 共 101 人 ， 代 表 股 份
3,902,963,556 股，占公司有表决权股份总数的 51.2127%。其中，出席本次会议
的 A 股股东及股东代表 96 人，代表股份 3,339,983,510 股，占本公司有表决权
股份总数的 43.8255%（通过网络投票的股东共 78 人，代表股份 91,989,876 股，
占公司有表决权股份总数的 1.2070%）；出席本次会议的 H 股股东及股东代表 5
人，代表股份 562,980,046 股，占本公司有表决权股份总数的 7.3871%。
此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师、会计师等中介机
构出席了本次股东大会。
二、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次会议审
议事项具有合法性和完备性，会议议案获得了通过。具体审议议案如下：
表决情况：
股东 同意 反对 弃权 是否
序号 提案名称 类型 股数 比例 股数 比例 股数 比例 获得
通过
提案 广发证券2020 A股 3,338,744,210 99.9629% 979,300 0.0293% 260,000 0.0078%
1 年度董事会报 H股 559,034,846 99.2992% 2,337,800 0.4153% 1,607,400 0.2855% 是
告 合计 3,897,779,056 99.8672% 3,317,100 0.0850% 1,867,400 0.0478%
提案 广发证券2020 A股 3,338,734,310 99.9626% 989,200 0.0296% 260,000 0.0078%
2 年度监事会报 H股 559,034,846 99.2992% 2,337,800 0.4153% 1,607,400 0.2855% 是
告 合计 3,897,769,156 99.8669% 3,327,000 0.0852% 1,867,400 0.0478%
提案 广发证券2020 A股 3,338,734,310 99.9626% 968,200 0.0290% 281,000 0.0084%
3 年度财务决算 H股 559,034,846 99.2992% 2,337,800 0.4153% 1,607,400 0.2855% 是
报告 合计 3,897,769,156 99.8669% 3,306,000 0.0847% 1,888,400 0.0484%
提案 广发证券2020 A股 3,338,753,010 99.9632% 968,200 0.0290% 262,300 0.0079%
4 年度报告 H股 559,034,846 99.2992% 2,337,800 0.4153% 1,607,400 0.2855% 是
合计 3,897,787,856 99.8674% 3,306,000 0.0847% 1,869,700 0.0479%
提案 广发证券2020 A股 3,338,220,910 99.9472% 1,761,000 0.0527% 1,600 0.0000%
5 年度利润分配 H股 560,597,446 99.5768% 2,382,600 0.4232% 0 0.0000% 是
方案 合计 3,898,818,356 99.8938% 4,143,600 0.1062% 1,600 0.0000%
提案 关于聘请2021 A股 3,329,839,975 99.6963% 4,523,730 0.1354% 5,619,805 0.1683%
6 年度审计机构 H股 525,103,489 93.2721% 26,768,931 4.7549% 11,107,626 1.9730% 是
的议案 合计 3,854,943,464 98.7697% 31,292,661 0.8018% 16,727,431 0.4286%
提案 关于公司2021 A股 3,339,030,210 99.9715% 951,700 0.0285% 1,600 0.0000% 是
7 年自营投资额 H股 562,980,046 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000%
度授权的议案 合计 3,902,010,256 99.9756% 951,700 0.0244% 1,600 0.0000%
关于预计公司 A股 149,778,839 99.3378% 980,900 0.6506% 17,600 0.0117%
提案 2021年度日常 H股 374,024,646 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是
8 关联/连交易 合计
的议案 523,803,485 99.8097% 980,900 0.1869% 17,600 0.0034%
说明：1.出席本次股东大会的公司股东吉林敖东药业集团股份有限公司、辽
宁成大股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司是公司持股 5%以上股
东，前述股东及其各自的一致行动人是提案 8《关于预计公司 2021 年度日常关
联/连交易的议案》所列交易（或可能发生的交易）涉及的关联/连方，所持有的
并参与股东周年大会投票表决的股份总数为 3,415,577,171 股，其对本议案回避
表决。
2.本公告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，
这些差异是由于四舍五入造成的。
三、A 股中小投资者表决情况说明
A 股中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他 A 股股东）的表决情况如下：
同意 反对 弃权
序号 提案名称 股数 比例 股数 比例 股数 比例
1 广发证券2020年度董事会报告 149,538,039 99.1781% 979,300 0.6495% 260,000 0.1724%
2 广发证券2020年度监事会报告 149,528,139 99.1715% 989,200 0.6561% 260,000 0.1724%
3 广发证券2020年度财务决算报告 149,528,139 99.1715% 968,200 0.6421% 281,000 0.1864%
4 广发证券2020年度报告 149,546,839 99.1839% 968,200 0.6421% 262,300 0.1740%
5 广发证券2020年度利润分配方案 149,014,739 98.8310% 1,761,000 1.1679% 1,600 0.0011%
6 关于聘请2021年度审计机构的议案 140,633,804 93.2725% 4,523,730 3.0003% 5,619,805 3.7272%
7 关于公司2021年自营投资额度授权 149,824,039 99.3677% 951,700 0.6312% 1,600 0.0011%
的议案
8 关于预计公司2021年度日常关联/连 149,778,839 99.3378% 980,900 0.6506% 17,600 0.0117%
交易的议案
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所
2.律师姓名：文梁娟、苏敦渊
3.结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效，表决结果合法有效。
五、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公司 2020 年度股东大会决议》；
2.《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司 2020 年度股东大会的法律意见书》；
3．深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二〇二一年五月十四日
广发证券股份有限公司
2020 年度股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案，也不涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开和出席情况
（一）召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2021年5月13日（星期四）下午14：00时开始；
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2021年5月13日（星期四）上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年5月13日（星期四）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
2、召开地点：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40 楼 4008 会
议室
3、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：广发证券股份有限公司第十届董事会
5、主持人：董事长孙树明先生
6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）出席情况
出 席 会 议 的 股 东 及 股 东 授 权 委 托 代 表 人 数 共 101 人 ， 代 表 股 份
3,902,963,556 股，占公司有表决权股份总数的 51.2127%。其中，出席本次会议
的 A 股股东及股东代表 96 人，代表股份 3,339,983,510 股，占本公司有表决权
股份总数的 43.8255%（通过网络投票的股东共 78 人，代表股份 91,989,876 股，
占公司有表决权股份总数的 1.2070%）；出席本次会议的 H 股股东及股东代表 5
人，代表股份 562,980,046 股，占本公司有表决权股份总数的 7.3871%。
此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师、会计师等中介机
构出席了本次股东大会。
二、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次会议审
议事项具有合法性和完备性，会议议案获得了通过。具体审议议案如下：
表决情况：
股东 同意 反对 弃权 是否
序号 提案名称 类型 股数 比例 股数 比例 股数 比例 获得
通过
提案 广发证券2020 A股 3,338,744,210 99.9629% 979,300 0.0293% 260,000 0.0078%
1 年度董事会报 H股 559,034,846 99.2992% 2,337,800 0.4153% 1,607,400 0.2855% 是
告 合计 3,897,779,056 99.8672% 3,317,100 0.0850% 1,867,400 0.0478%
提案 广发证券2020 A股 3,338,734,310 99.9626% 989,200 0.0296% 260,000 0.0078%
2 年度监事会报 H股 559,034,846 99.2992% 2,337,800 0.4153% 1,607,400 0.2855% 是
告 合计 3,897,769,156 99.8669% 3,327,000 0.0852% 1,867,400 0.0478%
提案 广发证券2020 A股 3,338,734,310 99.9626% 968,200 0.0290% 281,000 0.0084%
3 年度财务决算 H股 559,034,846 99.2992% 2,337,800 0.4153% 1,607,400 0.2855% 是
报告 合计 3,897,769,156 99.8669% 3,306,000 0.0847% 1,888,400 0.0484%
提案 广发证券2020 A股 3,338,753,010 99.9632% 968,200 0.0290% 262,300 0.0079%
4 年度报告 H股 559,034,846 99.2992% 2,337,800 0.4153% 1,607,400 0.2855% 是
合计 3,897,787,856 99.8674% 3,306,000 0.0847% 1,869,700 0.0479%
提案 广发证券2020 A股 3,338,220,910 99.9472% 1,761,000 0.0527% 1,600 0.0000%
5 年度利润分配 H股 560,597,446 99.5768% 2,382,600 0.4232% 0 0.0000% 是
方案 合计 3,898,818,356 99.8938% 4,143,600 0.1062% 1,600 0.0000%
提案 关于聘请2021 A股 3,329,839,975 99.6963% 4,523,730 0.1354% 5,619,805 0.1683%
6 年度审计机构 H股 525,103,489 93.2721% 26,768,931 4.7549% 11,107,626 1.9730% 是
的议案 合计 3,854,943,464 98.7697% 31,292,661 0.8018% 16,727,431 0.4286%
提案 关于公司2021 A股 3,339,030,210 99.9715% 951,700 0.0285% 1,600 0.0000% 是
7 年自营投资额 H股 562,980,046 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000%
度授权的议案 合计 3,902,010,256 99.9756% 951,700 0.0244% 1,600 0.0000%
关于预计公司 A股 149,778,839 99.3378% 980,900 0.6506% 17,600 0.0117%
提案 2021年度日常 H股 374,024,646 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是
8 关联/连交易 合计
的议案 523,803,485 99.8097% 980,900 0.1869% 17,600 0.0034%
说明：1.出席本次股东大会的公司股东吉林敖东药业集团股份有限公司、辽
宁成大股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司是公司持股 5%以上股
东，前述股东及其各自的一致行动人是提案 8《关于预计公司 2021 年度日常关
联/连交易的议案》所列交易（或可能发生的交易）涉及的关联/连方，所持有的
并参与股东周年大会投票表决的股份总数为 3,415,577,171 股，其对本议案回避
表决。
2.本公告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，
这些差异是由于四舍五入造成的。
三、A 股中小投资者表决情况说明
A 股中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他 A 股股东）的表决情况如下：
同意 反对 弃权
序号 提案名称 股数 比例 股数 比例 股数 比例
1 广发证券2020年度董事会报告 149,538,039 99.1781% 979,300 0.6495% 260,000 0.1724%
2 广发证券2020年度监事会报告 149,528,139 99.1715% 989,200 0.6561% 260,000 0.1724%
3 广发证券2020年度财务决算报告 149,528,139 99.1715% 968,200 0.6421% 281,000 0.1864%
4 广发证券2020年度报告 149,546,839 99.1839% 968,200 0.6421% 262,300 0.1740%
5 广发证券2020年度利润分配方案 149,014,739 98.8310% 1,761,000 1.1679% 1,600 0.0011%
6 关于聘请2021年度审计机构的议案 140,633,804 93.2725% 4,523,730 3.0003% 5,619,805 3.7272%
7 关于公司2021年自营投资额度授权 149,824,039 99.3677% 951,700 0.6312% 1,600 0.0011%
的议案
8 关于预计公司2021年度日常关联/连 149,778,839 99.3378% 980,900 0.6506% 17,600 0.0117%
交易的议案
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所
2.律师姓名：文梁娟、苏敦渊
3.结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效，表决结果合法有效。
五、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公司 2020 年度股东大会决议》；
2.《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司 2020 年度股东大会的法律意见书》；
3．深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二〇二一年五月十四日