季度業績 , 海外監管公告-營運業績最新情況 , 內幕消息:廣發証券(01776):二零二一年第一季度報告
Date: 2021.04.28
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性
或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚
賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
GF SECURITIES CO., LTD.
廣發証券股份有限公司
（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
（股份代號：1776）
二零二一年第一季度報告
本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.09條和第13.10B條及香
港法例第571章證券及期貨條例第XIVA部刊發。
茲載列廣發証券股份有限公司（「本公司」或「公司」）及其附屬公司截至2021年3月
31日止的2021年第一季度報告，其所載財務報告乃根據中國企業會計準則編製，
且未經審計。
本報告以中英文兩種語言編製。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以
中文為準。
承董事會命
廣發証券股份有限公司
孫樹明
董事長
中國，廣州
2021年4月28日
於本公告刊發日期，本公司董事會成員包括執行董事孫樹明先生、林傳輝先生、孫曉燕女士及
秦力先生；非執行董事李秀林先生、尚書志先生及郭敬誼先生；獨立非執行董事范立夫先生、
胡濱先生、梁碩玲女士及黎文靖先生。
1
廣發証券股份有限公司
二零二一年第一季度報告
第一節 重要提示
公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準
確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法
律責任。
公司全體董事均親自出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人孫樹明先生、主管會計工作負責人孫曉燕女士及會計機構負責人（會
計主管人員）王瑩女士聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
2
第二節 公司基本情況
一、 主要會計數據和財務指標（合併報表）
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
否
營業總收入（元）
歸屬於上市公司股東的淨利潤（元）
歸屬於上市公司股東的扣除非經常性
損益的淨利潤（元）
經營活動產生的現金流量淨額（元）
基本每股收益（元╱股）
稀釋每股收益（元╱股）
加權平均淨資產收益率
本報告期
8,320,810,818.85
上年同期
5,387,563,293.80
2,540,842,175.39
2,070,542,242.31
2,467,632,939.10
2,075,970,929.09
-3,014,542,853.79
-6,162,945,974.55
0.33
0.33
2.56%
0.27
0.27
2.25%
總資產（元）
歸屬於上市公司股東的淨資產（元）
本報告期末
上年度末
499,279,578,551.08
457,463,686,260.80
100,338,744,819.10
98,162,197,088.84
截止披露前一交易日的公司總股本：
本報告期比
上年同期增減
54.44%
22.71%
18.87%
–
22.22%
22.22%
增加0.31個百分點
本報告期末
比上年度末增減
9.14%
2.22%
截止披露前一交易日的公司總股本（股）
7,621,087,664
用最新股本計算的全面攤薄每股收益：
用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元 ╱ 股）
0.33
3
非經常性損益項目和金額
項目
非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部份）
計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，
按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）
除上述各項之外的其他營業外收入和支出
其他符合非經常性損益定義的損益項目
減：所得稅影響額
少數股東權益影響額（稅後）
合計
單位：元
說明
年初至報告期
期末金額
265,569.76
66,246,468.96 主要是財政獎勵款。
46,713,817.55
-12,501,450.08
25,198,832.88
2,316,337.02
73,209,236.29 －
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號 － 非經常性損益》定
義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告
第1號 － 非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應
說明原因。
適用 □不適用
本集團持有交易性金融工具和衍生金融工具產生的公允價值變動損益，持有交易
性金融資產、債權投資、其他債權投資和其他權益工具投資期間取得的收益，以
及處置其他債權投資、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投資收益不作為非
經常性損益項目，而界定為經常性損益項目，原因為：本集團作為證券經營機
構，上述業務均屬於本集團的正常經營業務。
本集團之子公司廣發信德投資管理有限公司及廣發乾和投資有限公司持有長期股
權投資期間取得的投資收益以及處置長期股權投資取得的投資收益不作為非經常
性損益項目，而界定為經常性損益項目，原因為：廣發信德投資管理有限公司的
經營範圍主要包括股權投資，廣發乾和投資有限公司的經營範圍為項目投資、投
資管理，上述業務均屬於正常經營業務。
4
二、 報告期末股東總數及前十名股東持股情況表
1、 普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表
報告期末普通股
股東總數
203,107（其中，A股股東201,502戶，
H股登記股東1,605戶）
報告期末表決權恢復的優先股
股東總數（如有）
單位：股
0
前10名股東持股情況
持股比例
持股數量
持有有限售條件
的股份數量
質押或凍結情況
股份狀態
數量
股東性質
境外法人
境內一般法人
國有法人
國有法人
境內一般法人
境內一般法人
境外法人
基金、理財產品等
22.31%
16.43%
16.40%
9.01%
2.99%
1.89%
1.09%
0.80%
1,700,064,660
1,252,297,867
1,250,154,088
686,754,216
227,870,638
144,000,000
83,184,977
60,610,954
基金、理財產品等
0.51%
39,149,092
境內一般法人
0.51%
38,623,278
5
股東名稱
香港中央結算（代理人）有限公司
吉林敖東藥業集團股份有限公司
遼寧成大股份有限公司
中山公用事業集團股份有限公司
中國證券金融股份有限公司
普寧市信宏實業投資有限公司
香港中央結算有限公司
中國建設銀行股份有限公司－
國泰中證全指證券公司交易型
開放式指數證券投資基金
中國建設銀行股份有限公司－
華寶中證全指證券公司交易型
開放式指數證券投資基金
香江集團有限公司
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
質押 144,000,000
質押 38,600,000
前10名無限售條件股東持股情況
股東名稱
香港中央結算（代理人）有限公司
吉林敖東藥業集團股份有限公司
遼寧成大股份有限公司
中山公用事業集團股份有限公司
中國證券金融股份有限公司
普寧市信宏實業投資有限公司
香港中央結算有限公司
中國建設銀行股份有限公司－國泰中證全指
證券公司交易型開放式指數證券投資基金
中國建設銀行股份有限公司－華寶中證全指
證券公司交易型開放式指數證券投資基金
香江集團有限公司
持有無限售
條件股份數量
1,700,064,660
1,252,297,867
1,250,154,088
686,754,216
227,870,638
144,000,000
83,184,977
60,610,954
股份種類
股份種類
境外上市外資股
人民幣普通股
人民幣普通股
人民幣普通股
人民幣普通股
人民幣普通股
人民幣普通股
人民幣普通股
數量
1,700,064,660
1,252,297,867
1,250,154,088
686,754,216
227,870,638
144,000,000
83,184,977
60,610,954
39,149,092
人民幣普通股
39,149,092
38,623,278
人民幣普通股
38,623,278
註1： 公司H股股東中，非登記股東的股份由香港中央結算（代理人）有限公司代為持有；
註2： 上表中，香港中央結算（代理人）有限公司所持股份種類為境外上市外資股（H股），其他
股東所持股份種類均為人民幣普通股（A股）；
註3： 根據吉林敖東藥業集團股份有限公司（以下簡稱「吉林敖東」）、遼寧成大股份有限公司
（以下簡稱「遼寧成大」）和中山公用事業集團股份有限公司（以下簡稱「中山公用」）提供的
信息，截至2021年3月31日，吉林敖東持有公司H股87,124,600股，並通過其全資子公司
敖東國際（香港）實業有限公司持有公司H股36,868,800股，合計H股123,993,400股，佔
公司總股本的1.63%；遼寧成大持有公司H股115,300,000股，並通過其全資子公司遼寧成
大鋼鐵貿易有限公司的全資子公司成大鋼鐵香港有限公司持有公司H股1,473,600股，合
計H股116,773,600股，佔公司總股本的1.53%；中山公用通過其全資子公司公用國際（香
港）投資有限公司持有公司H股100,904,000股，佔公司總股本的1.32%。截至2021年3月
31日，吉林敖東及其一致行動人、遼寧成大及其一致行動人、中山公用及其一致行動人
持有公司A股和H股佔公司總股本的比例分別為18.06%、17.94%、10.34%；
註4： 遼寧成大報告期末的持股數量對比2020年12月底增加12,337,000股，主要原因系遼寧成
大參與轉融通業務；
6
註5： 根據香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）披露易公開披露信息，截至2021年3月31
日，持有公司H股類別股份比例在5%及以上的股東（除註3披露內容外）情況如下：2020
年1月31日，廣發証券股份有限公司工會委員會持有公司H股好倉共272,500,600股，佔公
司H股股本的16.01%。上述股份均由香港中央結算（代理人）有限公司代為持有；
註6： 報告期末，以上A股股東不存在通過信用證券賬戶持有公司股份的情形；
註7： 報告期末，以上A股股東不存在進行約定購回交易的情形。
2、 公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
不適用
第三節 重要事項
一、 報告期主要財務數據、財務指標發生變動的情況及原因（合併報表）
單位：元
主要變動原因
增減
48.31% 本期末投資規模增加。
149.50% 本期末衍生金融工具規模增加。
37.13% 本期末業務保證金、清算款等增加。
-42.32% 本期末債券投資規模減少。
-93.23% 本期末其他權益工具投資規模減少。
61.43% 本期末收益憑證負債規模增加。
285.08% 本期末衍生金融工具規模增加。
36.48% 本期末業務保證金增加。
-34.54% 本期末以公允價值計量且其變動計入
其他綜合收益的金融資產公允變動減少。
項目
交易性金融資產
衍生金融資產
應收款項
債權投資
其他權益工具投資
交易性金融負債
衍生金融負債
應付款項
其他綜合收益
2021年3月31日
100,466,159,936.34
2020年12月31日
67,742,658,988.28
507,392,674.80
203,365,893.79
4,667,994,351.36
3,404,173,075.26
266,666,102.71
462,314,931.30
787,337,163.79
11,625,077,914.86
8,984,181,464.69
5,565,326,695.14
827,879,641.77
214,987,397.85
3,555,713,321.22
2,605,234,720.49
724,079,985.75
1,106,197,716.99
7
項目
手續費及佣金淨收入
利息淨收入
投資收益
公允價值變動收益
匯兌收益
其他業務收入
資產處置收益
其他收益
稅金及附加
其他資產減值損失
信用減值損失
業務及管理費
其他業務成本
營業外收入
營業外支出
其他綜合收益的稅後淨額
經營活動產生的現金流量淨額
投資活動產生的現金流量淨額
籌資活動產生的現金流量淨額
2021年1-3月
4,418,961,253.47
2020年1-3月
3,177,943,093.85
1,172,376,642.34
889,709,185.38
2,383,267,699.29
1,340,318,394.77
-496,867,865.13
-170,757,123.10
-5,365,970.09
15,776,499.66
734,787,754.23
121,084,575.61
265,569.76
32,830.26
113,385,734.98
13,455,837.37
54,718,531.69
648,644.02
116,990,344.40
34,811,068.74
4,736,684.67
85,126,265.78
3,882,891,282.53
2,385,731,696.67
729,248,214.92
118,807,463.35
547,502.92
972,951.39
3,918,778.35
15,290,282.76
-381,350,197.36
-182,100,079.43
-3,014,542,853.79
-6,162,945,974.55
13,418,850,608.19
1,189,672,562.34
9,514,686,192.72
22,890,323,547.11
主要變動原因
增減
39.05% 本期基金管理業務收入增加。
31.77% 本期融資融券利息收入增加。
77.81% 本期金融工具投資收益增加。
– 本期交易性金融資產處置及估值波動
所致。
– 本期匯率波動所致。
506.84% 本期貿易業務收入增加。
708.92% 本期資產處置收益增加。
742.65% 本期政府補助及代扣代繳手續費收入
增加。
57.19% 本期應稅收入增加。
-86.31% 本期存貨跌價損失減少。
37.43% 本期金融工具計提的減值損失增加。
62.75% 本期費用投入增加。
513.81% 本期貿易業務成本增加。
-86.03% 上期收到的違約金增加。
-93.64% 本期捐贈支出減少。
– 本期其他債權投資公允價值變動減少。
– 本期回購業務現金淨流入增加。
1,027.94% 本期收回投資現金流入增加。
-58.43% 本期發行債券現金流入減少。
8
二、 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
1、 營業部搬遷情況
截至2021年3月31日，公司共有分公司20家，證券營業部282家，分佈於全國
31個省、直轄市、自治區。
報告期，公司共有5家證券營業部完成同城搬遷。
2、 2021 年 1 月 6 日，公司 2021 年第一次臨時股東大會選舉林傳輝先生為公司
第十屆董事會執行董事。同日，公司召開第十屆董事會第十二次會議，選
舉林傳輝先生為公司第十屆董事會戰略委員會委員。有關詳情請見公司於
2021年1月7日在巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)和香港聯交所披露易網站
(www.hkexnews.hk)披露的相關公告。
3、 2021年2月5日，公司全資子公司廣發控股（香港）有限公司通過股東會決議，
同意為其全資子公司廣發全球資本有限公司發行總規模不超過10億美元（或等
值的其他貨幣）的結構化票據提供履約擔保，以保證廣發全球資本有限公司將
按照票據條款執行票據合約，擔保金額為不超過10億美元（或等值的其他貨
幣）。有關詳情請見公司於2021年2月6日在巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)和
香港聯交所披露易網站(www.hkexnews.hk)披露的相關公告。
4、 2021年3月29日，公司第十屆董事會第十三次會議審議通過了《關於為廣發金
融交易（英國）有限公司境外貸款提供擔保的議案》，同意公司向境內商業銀
行申請開立存續累計餘額不超過1.4億美元的融資性保函（或備用信用證），
前述融資性保函（或備用信用證）的期限不超過4年，為公司全資子公司廣
發期貨有限公司的全資子公司廣發期貨（香港）有限公司旗下全資子公司GF
Financial Markets (UK) Limited（廣發金融交易（英國）有限公司）向境外商業
銀行申請餘額不超過對應金額的流動資金貸款事項提供擔保；公司將根據最
終實際開立融資性保函（或備用信用證）的金額為限承擔擔保責任。有關詳情
請見公司於2021年3月30日在巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)和香港聯交所
披露易網站(www.hkexnews.hk)披露的相關公告。
9
三、 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內
超期未履行完畢的承諾事項
承諾時間 承諾期限 履行情況
各承諾方
2010.2.6
均嚴格履
行了承諾。
無
承諾事由
股 改承諾╱收購報
告書或權益變動
報告書中所作承
諾╱資產重組時
所作承諾
承諾方
公司及公
司股東、
董事、監
事和高級
管理人員
承諾類型 承諾內容
其他承諾 1、廣發証券及其董事、監事和高級管理
人員承諾，本次交易完成後，廣發証券作
為公眾公司將嚴格履行信息披露和投資者
教育方面的義務。上市後的廣發証券除需
滿足一般上市公司的信息披露要求外，將
針對廣發証券自身特點，在定期報告中充
分披露客戶資產保護、風險控制、合規檢
查、創新業務開展與風險管理等信息，強
化對投資者的風險揭示。
2、廣發証券及其董事、監事和高級管理
人員承諾，將嚴格按照《證券公司風險控
制指標管理辦法》的規定，完善風險管理
制度，健全風險監控機制，建立對風險的
實時監控系統，加強對風險的動態監控，
增強識別、度量、控制風險的能力，提高
風險管理水平。
10
承諾事由
承諾方
承諾類型 承諾內容
承諾時間 承諾期限 履行情況
3、為避免與換股吸收合併後存續公司發
生同業競爭並為規範可能發生的關聯交
易，遼寧成大和吉林敖東作出如下承諾：
①作為換股吸收合併後存續公司的第一大
股東和第二大股東，保證現在和將來不經
營與存續公司業務相同的業務；亦不間接
經營、參與投資與存續公司業務有競爭或
可能有競爭的企業。同時保證不利用其
股東的地位損害存續公司及其他股東的正
當權益。並且將促使其全資擁有或其擁有
50%股權以上或相對控股的下屬子公司遵
守上述承諾。②對於遼寧成大和吉林敖東
及其關聯方將來與存續公司發生的關聯交
易，將嚴格履行上市公司關聯交易的決策
程序，遵循市場定價原則，確保公平、公
正、公允，不損害中小股東的合法權益。
4、遼寧成大、吉林敖東已分別出具《關
於保持延邊公路建設股份有限公司獨立性
的承諾》，承諾保證與本公司做到人員獨
立、資產獨立、業務獨立、財務獨立、機
構獨立。
11
承諾事由
為廣發証券資產管
理（廣東）有限公司
（「廣發資管」）提供
淨資本擔保承諾
承諾類型 承諾內容
承諾方
廣發証券 其他承諾 為支持廣發資管持續滿足風險控制指標的
監管要求，對廣發資管提供新增不超過30
億元人民幣（含30億元人民幣）的淨資本擔
保承諾，其中：25億元人民幣的淨資本擔
保承諾自董事會審議通過之日起至2016年
9月30日止；5億元人民幣的淨資本擔保承
諾期直至其淨資本能夠持續滿足監管部門
要求止。
承諾時間 承諾期限 履行情況
廣發証券
2016.7.18
嚴格履行
了承諾。
25億元人
民幣的淨
資本擔保
承諾自董
事會審議
通過之日
起至2016
年9月30
日止；5億
元人民幣
的淨資本
擔保承諾
期直至其
淨資本能
夠持續滿
足監管部
門要求止。
承諾是否按時履行 是
12
四、 金融資產投資
1、 證券投資情況
不適用
2、 衍生品投資情況
不適用
五、 募集資金投資項目進展情況
不適用
六、 對2021年1-6月經營業績的預計
不適用
七、 日常經營重大合同
不適用
八、 委託理財
不適用
九、 違規對外擔保情況
公司報告期無違規對外擔保情況。
十、 控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金情況
不適用
13
十一、 報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表
2021年1-3月，除公眾投資者日常電話溝通外，公司接待調研和參加業績路演
共3次，合計接待投資者約80人次，具體如下表所示：
接待時間
2021年1月1日－
2021年3月31日
2021年1月14日
2021年3月30日
2021年3月31日
接待地點 接待方式
電話溝通
–
接待對象類型 接待對象
個人
公眾投資者
–
–
–
電話溝通
業績路演
機構
機構
業績路演
機構、個人
M&G
廣發証券2020年度業績發佈會所
邀請的分析師和投資者
參與廣發証券2020年度
業績說明會的投資者
調研的基本情況索引
公司經營發展情況
公司經營發展情況
公司戰略及業務發展情況
公司戰略及業務發展情況
註： 公司接待上述機構投資者的投資者關係活動記錄表在深圳證券交易所網站(www.szse.cn)
及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)上披露。
14
第四節 財務報表
一、 財務報表
1、 合併及母公司資產負債表
編製單位：廣發証券股份有限公司
2021年3月31日 單位：人民幣元
審計類型：未經審計
項目
2021年3月31日
合併數
公司數
2020年12月31日
合併數
公司數
其中：客戶資金存款
其中：客戶備付金
資產：
貨幣資金
結算備付金
融出資金
衍生金融資產
存出保證金
應收款項
買入返售金融資產
金融投資：
長期股權投資
投資性房地產
固定資產
使用權資產
無形資產
商譽
遞延所得稅資產
其他資產
資產總計
交易性金融資產
債權投資
其他債權投資
其他權益工具投資
87,304,318,833.45 102,766,203,793.40
70,923,192,507.23
80,469,716,671.84
20,515,405,015.87
21,192,936,611.25
16,705,044,776.35
15,196,824,193.08
84,841,174,800.05
86,152,816,489.88
375,445,193.34
203,365,893.79
11,045,545,569.66
3,426,089,778.60
3,404,173,075.26
1,833,659,236.67
14,207,297,917.15
16,793,849,178.49
76,971,739,252.40
117,518,764,338.88
65,694,562,526.39
91,403,267,224.17
17,810,459,659.73
25,966,188,593.10
13,862,772,728.28
20,016,517,667.24
83,472,356,774.72
87,684,949,430.53
157,485,777.60
507,392,674.80
3,135,440,179.25
11,679,760,832.43
1,217,618,780.43
4,667,994,351.36
14,282,744,498.41
16,707,774,462.33
220,009,513,939.41 190,624,147,434.10 200,012,432,358.05 171,035,419,039.86
39,837,713,746.66
100,466,159,936.34
266,666,102.71
301,381,895.05
118,489,350,736.57 117,901,369,732.72 120,182,380,523.61 119,319,241,019.01
11,577,082,379.14
20,910,445,580.70
16,593,398.48
2,855,766,035.16
527,717,591.28
569,848,231.16
–
836,530,321.72
694,320,585.42
499,279,578,551.08 430,610,272,248.61 457,463,686,260.80 396,919,515,670.24
11,625,077,914.86
7,196,883,172.97
42,398,568.93
3,046,292,695.42
644,569,300.44
1,453,854,036.08
2,183,967.35
1,323,839,777.48
2,859,873,367.73
739,534,984.08
21,110,472,714.53
16,159,334.66
2,801,576,468.80
551,090,310.43
556,496,523.41
–
1,035,438,081.26
733,969,010.91
787,337,163.79
7,637,995,353.38
41,623,467.62
2,985,871,838.90
721,612,428.02
1,433,072,038.99
2,193,309.42
1,540,680,283.62
2,599,221,172.21
71,857,963,377.04
125,279,340.26
67,742,658,988.28
462,314,931.30
法定代表人：
孫樹明
主管會計工作負責人：
孫曉燕
會計機構負責人：
王瑩
15
1、 合併及母公司資產負債表（續）
編製單位：廣發証券股份有限公司
2021年3月31日 單位：人民幣元
審計類型：未經審計
項目
負債：
短期借款
應付短期融資款
拆入資金
交易性金融負債
衍生金融負債
賣出回購金融資產款
代理買賣證券款
應付職工薪酬
應交稅費
應付款項
合同負債
租賃負債
預計負債
長期借款
應付債券
遞延所得稅負債
其他負債
負債合計
所有者權益：
股本
資本公積
其他綜合收益
盈餘公積
一般風險準備
未分配利潤
歸屬於母公司所有者權益合計
少數股東權益
所有者權益合計
負債和所有者權益總計
2021年3月31日
合併數
公司數
2020年12月31日
合併數
公司數
2,389,605,634.97
39,456,256,319.75
7,790,290,278.16
8,984,181,464.69
827,879,641.77
99,896,689,596.85
118,396,429,350.76
8,775,979,196.97
1,365,082,760.01
3,555,713,321.22
43,033,356.22
735,107,797.66
417,493,987.11
1,932,410,388.90
96,665,334,267.13
479,366,296.10
2,885,886,267.31
–
35,008,179,142.44
4,010,666,486.13
2,185,323,508.78
204,091,552.93
92,653,144,048.43
77,855,516,190.51
5,248,336,655.25
787,562,473.73
2,307,785,015.64
38,752,484.11
540,285,069.98
34,850,000.00
–
89,749,863,546.19
–
791,633,864.90
394,596,739,925.58 343,811,425,238.56 355,190,100,148.25 311,415,990,039.02
–
2,552,786,232.22
39,456,256,319.75
35,008,179,142.44
6,418,490,666.67
6,121,286,327.28
5,420,677,979.53
5,565,326,695.14
719,396,782.73
214,987,397.85
98,399,542,972.50
94,611,621,269.89
85,671,541,705.40 102,941,104,908.51
8,130,420,712.53
6,059,737,051.66
758,060,352.30
1,346,119,814.41
2,605,234,720.49
2,967,542,952.35
38,752,484.11
47,087,112.89
653,061,365.78
565,280,316.06
34,551,300.00
415,058,127.27
2,183,068,699.27
–
89,749,863,546.19
96,665,334,267.13
–
418,322,975.52
2,626,571,100.57
636,260,088.37
7,621,087,664.00
31,773,022,386.82
643,933,150.02
7,063,468,058.74
14,375,038,200.63
25,322,297,549.84
7,621,087,664.00
31,217,183,692.34
724,079,985.75
7,078,798,428.69
17,319,649,431.70
36,377,945,616.62
100,338,744,819.10
4,344,093,806.40
104,682,838,625.50
85,503,525,631.22
499,279,578,551.08 430,610,272,248.61 457,463,686,260.80 396,919,515,670.24
7,621,087,664.00
31,199,360,406.23
1,106,197,716.99
7,078,798,428.69
17,204,170,473.38
33,952,582,399.55
98,162,197,088.84
4,111,389,023.71
86,798,847,010.05 102,273,586,112.55
7,621,087,664.00
31,773,022,386.82
1,070,165,457.76
7,063,468,058.74
14,374,888,439.07
23,600,893,624.83
法定代表人：
孫樹明
主管會計工作負責人：
孫曉燕
會計機構負責人：
王瑩
16
2、 合併及母公司利潤表
編製單位：廣發証券股份有限公司
項目
一、 營業總收入
利息淨收入
其中：利息收入
利息支出
手續費及佣金淨收入
其中：經紀業務手續費淨收入
投資銀行業務手續費淨收入
資產管理及基金管理業務手續費
淨收入
投資收益
其中： 對聯營企業和合營企業的投資
收益
其他收益
公允價值變動收益
匯兌收益
其他業務收入
資產處置收益
二、 營業總支出
稅金及附加
業務及管理費
信用減值損失
其他資產減值損失
其他業務成本
三、 營業利潤
加：營業外收入
減：營業外支出
四、 利潤總額
減：所得稅費用
五、 淨利潤
（一） 按經營持續性分類
1. 持續經營淨利潤
2. 終止經營淨利潤
（二） 按所有權歸屬分類
1. 歸屬於母公司股東的淨利潤
2. 少數股東損益
2021年1-3月
單位：人民幣元
2021年1-3月
合併數
公司數
合併數
審計類型：未經審計
2020年1-3月
公司數
8,320,810,818.85
1,172,376,642.34
3,287,590,537.27
2,115,213,894.93
4,418,961,253.47
1,832,574,483.15
118,077,817.57
4,446,046,599.32
1,005,688,489.48
3,026,403,978.10
2,020,715,488.62
1,901,417,809.85
1,704,985,094.73
110,287,344.51
5,387,563,293.80
889,709,185.38
2,729,305,259.98
1,839,596,074.60
3,177,943,093.85
1,604,177,077.34
270,090,090.17
3,519,984,477.75
807,715,727.58
2,478,382,612.93
1,670,666,885.35
1,786,935,790.45
1,489,732,150.94
262,844,494.18
2,370,045,410.70
2,383,267,699.29
–
1,638,543,709.43
1,243,264,231.21
1,340,318,394.77
–
1,081,464,102.85
187,349,493.72
113,385,734.98
-496,867,865.13
-5,365,970.09
734,787,754.23
265,569.76
4,784,497,017.56
54,718,531.69
3,882,891,282.53
116,990,344.40
648,644.02
729,248,214.92
3,536,313,801.29
547,502.92
972,951.39
3,535,888,352.82
745,167,572.64
2,790,720,780.18
202,425,048.26
44,867,726.85
-163,257,845.39
1,282,159.57
17,296,595.55
207,953.98
2,331,317,798.03
37,921,840.34
2,212,188,932.15
80,760,461.71
12,500.01
434,063.82
2,114,728,801.29
571,161.11
500,345.65
2,114,799,616.75
393,245,930.18
1,721,553,686.57
21,207,888.95
13,455,837.37
-170,757,123.10
15,776,499.66
121,084,575.61
32,830.26
2,629,213,179.21
34,811,068.74
2,385,731,696.67
85,126,265.78
4,736,684.67
118,807,463.35
2,758,350,114.59
3,918,778.35
15,290,282.76
2,746,978,610.18
580,453,530.06
2,166,525,080.12
124,529,021.83
11,253,666.27
-185,629,985.02
4,674,838.74
13,556,402.13
13,934.75
1,574,640,476.28
30,469,851.95
1,484,102,876.35
59,621,184.15
12,500.01
434,063.82
1,945,344,001.47
3,681,024.45
13,150,953.06
1,935,874,072.86
377,375,924.82
1,558,498,148.04
2,790,720,780.18
–
1,721,553,686.57
–
2,166,525,080.12
–
1,558,498,148.04
–
2,540,842,175.39
249,878,604.79
17
2,070,542,242.31
95,982,837.81
項目
六、 其他綜合收益的稅後淨額
歸屬於母公司股東的其他
綜合收益的稅後淨額
（一） 不能重分類進損益的其他綜合
收益
1. 其他權益工具投資公允價值
變動
（二） 將重分類進損益的其他綜合收益
1. 權益法下可轉損益的其他綜合
收益
2. 其他債權投資公允價值變動
3. 其他債權投資信用損失準備
4. 外幣財務報表折算差額
歸屬於少數股東的其他綜合
收益的稅後淨額
七、 綜合收益總額
其中： 歸屬於母公司股東的
綜合收益總額
歸屬於少數股東的綜合收益總額
八、 每股收益：
（一） 基本每股收益（元╱股）
（二） 稀釋每股收益（元╱股）
2021年1-3月
合併數
-381,350,197.36
公司數
-426,232,307.74
2020年1-3月
合併數
-182,100,079.43
公司數
-220,556,498.67
-382,117,731.24
-182,828,257.47
-395,628,902.28
-395,435,546.29
-378,664,340.56
-378,871,354.01
-395,628,902.28
13,511,171.04
-395,435,546.29
-30,796,761.45
-378,664,340.56
195,836,083.09
-378,871,354.01
158,314,855.34
-24,007,405.36
160,717,669.47
21,604,591.23
–
1,337,941,649.37
4,316,112.27
-2,527,597.35
-15,063,519.67
26,786,175.79
767,533.88
2,409,370,582.82
2,158,724,444.15
250,646,138.67
0.33
0.33
-120,914.43
-15,451,357.50
-15,224,489.52
–
1,295,321,378.83
-28,642,116.89
103,025,571.96
25,906,442.44
95,546,185.58
728,178.04
1,984,425,000.69
1,887,713,984.84
96,711,015.85
0.27
0.27
法定代表人：
孫樹明
主管會計工作負責人：
孫曉燕
會計機構負責人：
王瑩
18
3、 合併及母公司現金流量表
編製單位：廣發証券股份有限公司
2021年1-3月
單位：人民幣元
審計類型：未經審計
項目
合併數
公司數
合併數
公司數
2021年1-3月
2020年1-3月
一、 經營活動產生的現金流量：
收取利息、手續費和佣金的現金
拆入資金淨增加額
代理買賣證券收到的現金淨額
回購業務資金淨增加額
收到其他與經營活動有關的現金
經營活動現金流入小計
融出資金淨增加額
交易性金融工具現金淨減少額
支付利息、手續費及佣金的現金
代理承銷證券支出的現金淨額
支付給職工以及為職工支付的現金
支付的各項稅費
支付其他與經營活動有關的現金
經營活動現金流出小計
經營活動產生的現金流量淨額
二、 投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
取得投資收益收到的現金
處置固定資產、無形資產和其他長期
資產收回的現金淨額
投資活動現金流入小計
投資支付的現金
購建固定資產、無形資產和其他長期
資產支付的現金
投資活動現金流出小計
投資活動產生的現金流量淨額
6,892,466,005.12
1,659,538,571.34
15,177,979,359.97
7,800,725,945.16
2,477,154,633.95
34,007,864,515.54
1,668,769,195.12
28,044,724,465.98
992,524,617.17
–
2,128,934,190.14
1,230,880,268.86
2,956,574,632.06
37,022,407,369.33
-3,014,542,853.79
4,303,729,969.59
2,400,000,000.00
7,572,767,599.98
8,249,968,059.12
1,609,558,176.07
24,136,023,804.76
1,478,881,704.14
28,029,234,119.56
914,324,571.72
–
1,061,505,868.02
496,168,697.35
1,933,506,132.75
33,913,621,093.54
-9,777,597,288.78
5,290,998,035.62
2,443,969,843.07
15,358,386,662.27
1,947,930,287.85
903,252,693.70
25,944,537,522.51
3,109,550,621.06
23,479,481,409.50
828,153,541.31
117,000,000.00
1,569,586,430.99
1,043,774,749.63
1,959,936,744.57
32,107,483,497.06
-6,162,945,974.55
3,660,016,728.47
2,400,000,000.00
12,091,468,401.35
1,970,588,405.03
54,732,297.87
20,176,805,832.72
2,913,708,669.43
22,618,331,393.95
770,229,584.34
117,000,000.00
814,478,164.08
573,867,135.62
1,031,833,081.65
28,839,448,029.07
-8,662,642,196.35
12,284,372,441.50
1,573,154,904.40
11,906,439,233.44
1,510,805,167.12
1,484,355,493.55
969,078,267.84
1,048,804,822.23
925,485,342.97
1,301,639.50
13,858,828,985.40
260,373,570.55
1,228,291.67
13,418,472,692.23
–
1,263,041.03
2,454,696,802.42
50,000,000.00
979,116.41
1,975,269,281.61
–
179,604,806.66
439,978,377.21
13,418,850,608.19
171,045,349.29
171,045,349.29
13,247,427,342.94
1,215,024,240.08
1,265,024,240.08
1,189,672,562.34
43,122,041.83
43,122,041.83
1,932,147,239.78
19
項目
合併數
公司數
合併數
公司數
2021年1-3月
2020年1-3月
三、 籌資活動產生的現金流量：
發行債券收到的現金
取得借款收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金
籌資活動現金流入小計
償還債務支付的現金
分配股利、利潤或償付利息支付的現金
其中： 子公司支付給少數股東的股利、
利潤
支付其他與籌資活動有關的現金
籌資活動現金流出小計
籌資活動產生的現金流量淨額
四、 匯率變動對現金及現金等價物的影響
五、 現金及現金等價物淨增加額
加：期初現金及現金等價物餘額
六、 期末現金及現金等價物餘額
9,700,000,000.00
275,873,344.64
13,193,627,494.45
23,169,500,839.09
3,709,645,564.58
1,640,670,671.20
13,941,355.96
8,304,498,410.59
13,654,814,646.37
9,514,686,192.72
36,371,321.82
19,955,365,268.94
116,999,336,888.74
136,954,702,157.68
9,700,000,000.00
–
13,193,463,436.37
22,893,463,436.37
3,000,000,000.00
1,574,107,510.35
–
8,289,246,081.50
12,863,353,591.85
10,030,109,844.52
1,282,159.57
13,501,222,058.25
94,612,487,008.17
108,113,709,066.42
27,300,000,000.00
2,876,243,700.90
2,616,580,000.00
32,792,823,700.90
6,526,743,929.01
1,026,124,112.50
–
2,349,632,112.28
9,902,500,153.79
22,890,323,547.11
119,050,474.16
18,036,100,609.06
96,693,724,267.91
114,729,824,876.97
27,300,000,000.00
–
2,616,580,000.00
29,916,580,000.00
6,000,000,000.00
952,176,529.37
–
2,295,147,482.08
9,247,324,011.45
20,669,255,988.55
4,674,838.74
13,943,435,870.72
82,091,313,111.74
96,034,748,982.46
法定代表人：
孫樹明
主管會計工作負責人：
孫曉燕
會計機構負責人：
王瑩
二、 審計報告
第一季度報告是否經過審計
否
20
或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚
賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
GF SECURITIES CO., LTD.
廣發証券股份有限公司
（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
（股份代號：1776）
二零二一年第一季度報告
本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.09條和第13.10B條及香
港法例第571章證券及期貨條例第XIVA部刊發。
茲載列廣發証券股份有限公司（「本公司」或「公司」）及其附屬公司截至2021年3月
31日止的2021年第一季度報告，其所載財務報告乃根據中國企業會計準則編製，
且未經審計。
本報告以中英文兩種語言編製。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以
中文為準。
承董事會命
廣發証券股份有限公司
孫樹明
董事長
中國，廣州
2021年4月28日
於本公告刊發日期，本公司董事會成員包括執行董事孫樹明先生、林傳輝先生、孫曉燕女士及
秦力先生；非執行董事李秀林先生、尚書志先生及郭敬誼先生；獨立非執行董事范立夫先生、
胡濱先生、梁碩玲女士及黎文靖先生。
1
廣發証券股份有限公司
二零二一年第一季度報告
第一節 重要提示
公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準
確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法
律責任。
公司全體董事均親自出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人孫樹明先生、主管會計工作負責人孫曉燕女士及會計機構負責人（會
計主管人員）王瑩女士聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
2
第二節 公司基本情況
一、 主要會計數據和財務指標（合併報表）
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
否
營業總收入（元）
歸屬於上市公司股東的淨利潤（元）
歸屬於上市公司股東的扣除非經常性
損益的淨利潤（元）
經營活動產生的現金流量淨額（元）
基本每股收益（元╱股）
稀釋每股收益（元╱股）
加權平均淨資產收益率
本報告期
8,320,810,818.85
上年同期
5,387,563,293.80
2,540,842,175.39
2,070,542,242.31
2,467,632,939.10
2,075,970,929.09
-3,014,542,853.79
-6,162,945,974.55
0.33
0.33
2.56%
0.27
0.27
2.25%
總資產（元）
歸屬於上市公司股東的淨資產（元）
本報告期末
上年度末
499,279,578,551.08
457,463,686,260.80
100,338,744,819.10
98,162,197,088.84
截止披露前一交易日的公司總股本：
本報告期比
上年同期增減
54.44%
22.71%
18.87%
–
22.22%
22.22%
增加0.31個百分點
本報告期末
比上年度末增減
9.14%
2.22%
截止披露前一交易日的公司總股本（股）
7,621,087,664
用最新股本計算的全面攤薄每股收益：
用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元 ╱ 股）
0.33
3
非經常性損益項目和金額
項目
非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部份）
計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，
按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）
除上述各項之外的其他營業外收入和支出
其他符合非經常性損益定義的損益項目
減：所得稅影響額
少數股東權益影響額（稅後）
合計
單位：元
說明
年初至報告期
期末金額
265,569.76
66,246,468.96 主要是財政獎勵款。
46,713,817.55
-12,501,450.08
25,198,832.88
2,316,337.02
73,209,236.29 －
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號 － 非經常性損益》定
義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告
第1號 － 非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應
說明原因。
適用 □不適用
本集團持有交易性金融工具和衍生金融工具產生的公允價值變動損益，持有交易
性金融資產、債權投資、其他債權投資和其他權益工具投資期間取得的收益，以
及處置其他債權投資、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投資收益不作為非
經常性損益項目，而界定為經常性損益項目，原因為：本集團作為證券經營機
構，上述業務均屬於本集團的正常經營業務。
本集團之子公司廣發信德投資管理有限公司及廣發乾和投資有限公司持有長期股
權投資期間取得的投資收益以及處置長期股權投資取得的投資收益不作為非經常
性損益項目，而界定為經常性損益項目，原因為：廣發信德投資管理有限公司的
經營範圍主要包括股權投資，廣發乾和投資有限公司的經營範圍為項目投資、投
資管理，上述業務均屬於正常經營業務。
4
二、 報告期末股東總數及前十名股東持股情況表
1、 普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表
報告期末普通股
股東總數
203,107（其中，A股股東201,502戶，
H股登記股東1,605戶）
報告期末表決權恢復的優先股
股東總數（如有）
單位：股
0
前10名股東持股情況
持股比例
持股數量
持有有限售條件
的股份數量
質押或凍結情況
股份狀態
數量
股東性質
境外法人
境內一般法人
國有法人
國有法人
境內一般法人
境內一般法人
境外法人
基金、理財產品等
22.31%
16.43%
16.40%
9.01%
2.99%
1.89%
1.09%
0.80%
1,700,064,660
1,252,297,867
1,250,154,088
686,754,216
227,870,638
144,000,000
83,184,977
60,610,954
基金、理財產品等
0.51%
39,149,092
境內一般法人
0.51%
38,623,278
5
股東名稱
香港中央結算（代理人）有限公司
吉林敖東藥業集團股份有限公司
遼寧成大股份有限公司
中山公用事業集團股份有限公司
中國證券金融股份有限公司
普寧市信宏實業投資有限公司
香港中央結算有限公司
中國建設銀行股份有限公司－
國泰中證全指證券公司交易型
開放式指數證券投資基金
中國建設銀行股份有限公司－
華寶中證全指證券公司交易型
開放式指數證券投資基金
香江集團有限公司
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
質押 144,000,000
質押 38,600,000
前10名無限售條件股東持股情況
股東名稱
香港中央結算（代理人）有限公司
吉林敖東藥業集團股份有限公司
遼寧成大股份有限公司
中山公用事業集團股份有限公司
中國證券金融股份有限公司
普寧市信宏實業投資有限公司
香港中央結算有限公司
中國建設銀行股份有限公司－國泰中證全指
證券公司交易型開放式指數證券投資基金
中國建設銀行股份有限公司－華寶中證全指
證券公司交易型開放式指數證券投資基金
香江集團有限公司
持有無限售
條件股份數量
1,700,064,660
1,252,297,867
1,250,154,088
686,754,216
227,870,638
144,000,000
83,184,977
60,610,954
股份種類
股份種類
境外上市外資股
人民幣普通股
人民幣普通股
人民幣普通股
人民幣普通股
人民幣普通股
人民幣普通股
人民幣普通股
數量
1,700,064,660
1,252,297,867
1,250,154,088
686,754,216
227,870,638
144,000,000
83,184,977
60,610,954
39,149,092
人民幣普通股
39,149,092
38,623,278
人民幣普通股
38,623,278
註1： 公司H股股東中，非登記股東的股份由香港中央結算（代理人）有限公司代為持有；
註2： 上表中，香港中央結算（代理人）有限公司所持股份種類為境外上市外資股（H股），其他
股東所持股份種類均為人民幣普通股（A股）；
註3： 根據吉林敖東藥業集團股份有限公司（以下簡稱「吉林敖東」）、遼寧成大股份有限公司
（以下簡稱「遼寧成大」）和中山公用事業集團股份有限公司（以下簡稱「中山公用」）提供的
信息，截至2021年3月31日，吉林敖東持有公司H股87,124,600股，並通過其全資子公司
敖東國際（香港）實業有限公司持有公司H股36,868,800股，合計H股123,993,400股，佔
公司總股本的1.63%；遼寧成大持有公司H股115,300,000股，並通過其全資子公司遼寧成
大鋼鐵貿易有限公司的全資子公司成大鋼鐵香港有限公司持有公司H股1,473,600股，合
計H股116,773,600股，佔公司總股本的1.53%；中山公用通過其全資子公司公用國際（香
港）投資有限公司持有公司H股100,904,000股，佔公司總股本的1.32%。截至2021年3月
31日，吉林敖東及其一致行動人、遼寧成大及其一致行動人、中山公用及其一致行動人
持有公司A股和H股佔公司總股本的比例分別為18.06%、17.94%、10.34%；
註4： 遼寧成大報告期末的持股數量對比2020年12月底增加12,337,000股，主要原因系遼寧成
大參與轉融通業務；
6
註5： 根據香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）披露易公開披露信息，截至2021年3月31
日，持有公司H股類別股份比例在5%及以上的股東（除註3披露內容外）情況如下：2020
年1月31日，廣發証券股份有限公司工會委員會持有公司H股好倉共272,500,600股，佔公
司H股股本的16.01%。上述股份均由香港中央結算（代理人）有限公司代為持有；
註6： 報告期末，以上A股股東不存在通過信用證券賬戶持有公司股份的情形；
註7： 報告期末，以上A股股東不存在進行約定購回交易的情形。
2、 公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
不適用
第三節 重要事項
一、 報告期主要財務數據、財務指標發生變動的情況及原因（合併報表）
單位：元
主要變動原因
增減
48.31% 本期末投資規模增加。
149.50% 本期末衍生金融工具規模增加。
37.13% 本期末業務保證金、清算款等增加。
-42.32% 本期末債券投資規模減少。
-93.23% 本期末其他權益工具投資規模減少。
61.43% 本期末收益憑證負債規模增加。
285.08% 本期末衍生金融工具規模增加。
36.48% 本期末業務保證金增加。
-34.54% 本期末以公允價值計量且其變動計入
其他綜合收益的金融資產公允變動減少。
項目
交易性金融資產
衍生金融資產
應收款項
債權投資
其他權益工具投資
交易性金融負債
衍生金融負債
應付款項
其他綜合收益
2021年3月31日
100,466,159,936.34
2020年12月31日
67,742,658,988.28
507,392,674.80
203,365,893.79
4,667,994,351.36
3,404,173,075.26
266,666,102.71
462,314,931.30
787,337,163.79
11,625,077,914.86
8,984,181,464.69
5,565,326,695.14
827,879,641.77
214,987,397.85
3,555,713,321.22
2,605,234,720.49
724,079,985.75
1,106,197,716.99
7
項目
手續費及佣金淨收入
利息淨收入
投資收益
公允價值變動收益
匯兌收益
其他業務收入
資產處置收益
其他收益
稅金及附加
其他資產減值損失
信用減值損失
業務及管理費
其他業務成本
營業外收入
營業外支出
其他綜合收益的稅後淨額
經營活動產生的現金流量淨額
投資活動產生的現金流量淨額
籌資活動產生的現金流量淨額
2021年1-3月
4,418,961,253.47
2020年1-3月
3,177,943,093.85
1,172,376,642.34
889,709,185.38
2,383,267,699.29
1,340,318,394.77
-496,867,865.13
-170,757,123.10
-5,365,970.09
15,776,499.66
734,787,754.23
121,084,575.61
265,569.76
32,830.26
113,385,734.98
13,455,837.37
54,718,531.69
648,644.02
116,990,344.40
34,811,068.74
4,736,684.67
85,126,265.78
3,882,891,282.53
2,385,731,696.67
729,248,214.92
118,807,463.35
547,502.92
972,951.39
3,918,778.35
15,290,282.76
-381,350,197.36
-182,100,079.43
-3,014,542,853.79
-6,162,945,974.55
13,418,850,608.19
1,189,672,562.34
9,514,686,192.72
22,890,323,547.11
主要變動原因
增減
39.05% 本期基金管理業務收入增加。
31.77% 本期融資融券利息收入增加。
77.81% 本期金融工具投資收益增加。
– 本期交易性金融資產處置及估值波動
所致。
– 本期匯率波動所致。
506.84% 本期貿易業務收入增加。
708.92% 本期資產處置收益增加。
742.65% 本期政府補助及代扣代繳手續費收入
增加。
57.19% 本期應稅收入增加。
-86.31% 本期存貨跌價損失減少。
37.43% 本期金融工具計提的減值損失增加。
62.75% 本期費用投入增加。
513.81% 本期貿易業務成本增加。
-86.03% 上期收到的違約金增加。
-93.64% 本期捐贈支出減少。
– 本期其他債權投資公允價值變動減少。
– 本期回購業務現金淨流入增加。
1,027.94% 本期收回投資現金流入增加。
-58.43% 本期發行債券現金流入減少。
8
二、 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
1、 營業部搬遷情況
截至2021年3月31日，公司共有分公司20家，證券營業部282家，分佈於全國
31個省、直轄市、自治區。
報告期，公司共有5家證券營業部完成同城搬遷。
2、 2021 年 1 月 6 日，公司 2021 年第一次臨時股東大會選舉林傳輝先生為公司
第十屆董事會執行董事。同日，公司召開第十屆董事會第十二次會議，選
舉林傳輝先生為公司第十屆董事會戰略委員會委員。有關詳情請見公司於
2021年1月7日在巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)和香港聯交所披露易網站
(www.hkexnews.hk)披露的相關公告。
3、 2021年2月5日，公司全資子公司廣發控股（香港）有限公司通過股東會決議，
同意為其全資子公司廣發全球資本有限公司發行總規模不超過10億美元（或等
值的其他貨幣）的結構化票據提供履約擔保，以保證廣發全球資本有限公司將
按照票據條款執行票據合約，擔保金額為不超過10億美元（或等值的其他貨
幣）。有關詳情請見公司於2021年2月6日在巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)和
香港聯交所披露易網站(www.hkexnews.hk)披露的相關公告。
4、 2021年3月29日，公司第十屆董事會第十三次會議審議通過了《關於為廣發金
融交易（英國）有限公司境外貸款提供擔保的議案》，同意公司向境內商業銀
行申請開立存續累計餘額不超過1.4億美元的融資性保函（或備用信用證），
前述融資性保函（或備用信用證）的期限不超過4年，為公司全資子公司廣
發期貨有限公司的全資子公司廣發期貨（香港）有限公司旗下全資子公司GF
Financial Markets (UK) Limited（廣發金融交易（英國）有限公司）向境外商業
銀行申請餘額不超過對應金額的流動資金貸款事項提供擔保；公司將根據最
終實際開立融資性保函（或備用信用證）的金額為限承擔擔保責任。有關詳情
請見公司於2021年3月30日在巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)和香港聯交所
披露易網站(www.hkexnews.hk)披露的相關公告。
9
三、 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內
超期未履行完畢的承諾事項
承諾時間 承諾期限 履行情況
各承諾方
2010.2.6
均嚴格履
行了承諾。
無
承諾事由
股 改承諾╱收購報
告書或權益變動
報告書中所作承
諾╱資產重組時
所作承諾
承諾方
公司及公
司股東、
董事、監
事和高級
管理人員
承諾類型 承諾內容
其他承諾 1、廣發証券及其董事、監事和高級管理
人員承諾，本次交易完成後，廣發証券作
為公眾公司將嚴格履行信息披露和投資者
教育方面的義務。上市後的廣發証券除需
滿足一般上市公司的信息披露要求外，將
針對廣發証券自身特點，在定期報告中充
分披露客戶資產保護、風險控制、合規檢
查、創新業務開展與風險管理等信息，強
化對投資者的風險揭示。
2、廣發証券及其董事、監事和高級管理
人員承諾，將嚴格按照《證券公司風險控
制指標管理辦法》的規定，完善風險管理
制度，健全風險監控機制，建立對風險的
實時監控系統，加強對風險的動態監控，
增強識別、度量、控制風險的能力，提高
風險管理水平。
10
承諾事由
承諾方
承諾類型 承諾內容
承諾時間 承諾期限 履行情況
3、為避免與換股吸收合併後存續公司發
生同業競爭並為規範可能發生的關聯交
易，遼寧成大和吉林敖東作出如下承諾：
①作為換股吸收合併後存續公司的第一大
股東和第二大股東，保證現在和將來不經
營與存續公司業務相同的業務；亦不間接
經營、參與投資與存續公司業務有競爭或
可能有競爭的企業。同時保證不利用其
股東的地位損害存續公司及其他股東的正
當權益。並且將促使其全資擁有或其擁有
50%股權以上或相對控股的下屬子公司遵
守上述承諾。②對於遼寧成大和吉林敖東
及其關聯方將來與存續公司發生的關聯交
易，將嚴格履行上市公司關聯交易的決策
程序，遵循市場定價原則，確保公平、公
正、公允，不損害中小股東的合法權益。
4、遼寧成大、吉林敖東已分別出具《關
於保持延邊公路建設股份有限公司獨立性
的承諾》，承諾保證與本公司做到人員獨
立、資產獨立、業務獨立、財務獨立、機
構獨立。
11
承諾事由
為廣發証券資產管
理（廣東）有限公司
（「廣發資管」）提供
淨資本擔保承諾
承諾類型 承諾內容
承諾方
廣發証券 其他承諾 為支持廣發資管持續滿足風險控制指標的
監管要求，對廣發資管提供新增不超過30
億元人民幣（含30億元人民幣）的淨資本擔
保承諾，其中：25億元人民幣的淨資本擔
保承諾自董事會審議通過之日起至2016年
9月30日止；5億元人民幣的淨資本擔保承
諾期直至其淨資本能夠持續滿足監管部門
要求止。
承諾時間 承諾期限 履行情況
廣發証券
2016.7.18
嚴格履行
了承諾。
25億元人
民幣的淨
資本擔保
承諾自董
事會審議
通過之日
起至2016
年9月30
日止；5億
元人民幣
的淨資本
擔保承諾
期直至其
淨資本能
夠持續滿
足監管部
門要求止。
承諾是否按時履行 是
12
四、 金融資產投資
1、 證券投資情況
不適用
2、 衍生品投資情況
不適用
五、 募集資金投資項目進展情況
不適用
六、 對2021年1-6月經營業績的預計
不適用
七、 日常經營重大合同
不適用
八、 委託理財
不適用
九、 違規對外擔保情況
公司報告期無違規對外擔保情況。
十、 控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金情況
不適用
13
十一、 報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表
2021年1-3月，除公眾投資者日常電話溝通外，公司接待調研和參加業績路演
共3次，合計接待投資者約80人次，具體如下表所示：
接待時間
2021年1月1日－
2021年3月31日
2021年1月14日
2021年3月30日
2021年3月31日
接待地點 接待方式
電話溝通
–
接待對象類型 接待對象
個人
公眾投資者
–
–
–
電話溝通
業績路演
機構
機構
業績路演
機構、個人
M&G
廣發証券2020年度業績發佈會所
邀請的分析師和投資者
參與廣發証券2020年度
業績說明會的投資者
調研的基本情況索引
公司經營發展情況
公司經營發展情況
公司戰略及業務發展情況
公司戰略及業務發展情況
註： 公司接待上述機構投資者的投資者關係活動記錄表在深圳證券交易所網站(www.szse.cn)
及巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)上披露。
14
第四節 財務報表
一、 財務報表
1、 合併及母公司資產負債表
編製單位：廣發証券股份有限公司
2021年3月31日 單位：人民幣元
審計類型：未經審計
項目
2021年3月31日
合併數
公司數
2020年12月31日
合併數
公司數
其中：客戶資金存款
其中：客戶備付金
資產：
貨幣資金
結算備付金
融出資金
衍生金融資產
存出保證金
應收款項
買入返售金融資產
金融投資：
長期股權投資
投資性房地產
固定資產
使用權資產
無形資產
商譽
遞延所得稅資產
其他資產
資產總計
交易性金融資產
債權投資
其他債權投資
其他權益工具投資
87,304,318,833.45 102,766,203,793.40
70,923,192,507.23
80,469,716,671.84
20,515,405,015.87
21,192,936,611.25
16,705,044,776.35
15,196,824,193.08
84,841,174,800.05
86,152,816,489.88
375,445,193.34
203,365,893.79
11,045,545,569.66
3,426,089,778.60
3,404,173,075.26
1,833,659,236.67
14,207,297,917.15
16,793,849,178.49
76,971,739,252.40
117,518,764,338.88
65,694,562,526.39
91,403,267,224.17
17,810,459,659.73
25,966,188,593.10
13,862,772,728.28
20,016,517,667.24
83,472,356,774.72
87,684,949,430.53
157,485,777.60
507,392,674.80
3,135,440,179.25
11,679,760,832.43
1,217,618,780.43
4,667,994,351.36
14,282,744,498.41
16,707,774,462.33
220,009,513,939.41 190,624,147,434.10 200,012,432,358.05 171,035,419,039.86
39,837,713,746.66
100,466,159,936.34
266,666,102.71
301,381,895.05
118,489,350,736.57 117,901,369,732.72 120,182,380,523.61 119,319,241,019.01
11,577,082,379.14
20,910,445,580.70
16,593,398.48
2,855,766,035.16
527,717,591.28
569,848,231.16
–
836,530,321.72
694,320,585.42
499,279,578,551.08 430,610,272,248.61 457,463,686,260.80 396,919,515,670.24
11,625,077,914.86
7,196,883,172.97
42,398,568.93
3,046,292,695.42
644,569,300.44
1,453,854,036.08
2,183,967.35
1,323,839,777.48
2,859,873,367.73
739,534,984.08
21,110,472,714.53
16,159,334.66
2,801,576,468.80
551,090,310.43
556,496,523.41
–
1,035,438,081.26
733,969,010.91
787,337,163.79
7,637,995,353.38
41,623,467.62
2,985,871,838.90
721,612,428.02
1,433,072,038.99
2,193,309.42
1,540,680,283.62
2,599,221,172.21
71,857,963,377.04
125,279,340.26
67,742,658,988.28
462,314,931.30
法定代表人：
孫樹明
主管會計工作負責人：
孫曉燕
會計機構負責人：
王瑩
15
1、 合併及母公司資產負債表（續）
編製單位：廣發証券股份有限公司
2021年3月31日 單位：人民幣元
審計類型：未經審計
項目
負債：
短期借款
應付短期融資款
拆入資金
交易性金融負債
衍生金融負債
賣出回購金融資產款
代理買賣證券款
應付職工薪酬
應交稅費
應付款項
合同負債
租賃負債
預計負債
長期借款
應付債券
遞延所得稅負債
其他負債
負債合計
所有者權益：
股本
資本公積
其他綜合收益
盈餘公積
一般風險準備
未分配利潤
歸屬於母公司所有者權益合計
少數股東權益
所有者權益合計
負債和所有者權益總計
2021年3月31日
合併數
公司數
2020年12月31日
合併數
公司數
2,389,605,634.97
39,456,256,319.75
7,790,290,278.16
8,984,181,464.69
827,879,641.77
99,896,689,596.85
118,396,429,350.76
8,775,979,196.97
1,365,082,760.01
3,555,713,321.22
43,033,356.22
735,107,797.66
417,493,987.11
1,932,410,388.90
96,665,334,267.13
479,366,296.10
2,885,886,267.31
–
35,008,179,142.44
4,010,666,486.13
2,185,323,508.78
204,091,552.93
92,653,144,048.43
77,855,516,190.51
5,248,336,655.25
787,562,473.73
2,307,785,015.64
38,752,484.11
540,285,069.98
34,850,000.00
–
89,749,863,546.19
–
791,633,864.90
394,596,739,925.58 343,811,425,238.56 355,190,100,148.25 311,415,990,039.02
–
2,552,786,232.22
39,456,256,319.75
35,008,179,142.44
6,418,490,666.67
6,121,286,327.28
5,420,677,979.53
5,565,326,695.14
719,396,782.73
214,987,397.85
98,399,542,972.50
94,611,621,269.89
85,671,541,705.40 102,941,104,908.51
8,130,420,712.53
6,059,737,051.66
758,060,352.30
1,346,119,814.41
2,605,234,720.49
2,967,542,952.35
38,752,484.11
47,087,112.89
653,061,365.78
565,280,316.06
34,551,300.00
415,058,127.27
2,183,068,699.27
–
89,749,863,546.19
96,665,334,267.13
–
418,322,975.52
2,626,571,100.57
636,260,088.37
7,621,087,664.00
31,773,022,386.82
643,933,150.02
7,063,468,058.74
14,375,038,200.63
25,322,297,549.84
7,621,087,664.00
31,217,183,692.34
724,079,985.75
7,078,798,428.69
17,319,649,431.70
36,377,945,616.62
100,338,744,819.10
4,344,093,806.40
104,682,838,625.50
85,503,525,631.22
499,279,578,551.08 430,610,272,248.61 457,463,686,260.80 396,919,515,670.24
7,621,087,664.00
31,199,360,406.23
1,106,197,716.99
7,078,798,428.69
17,204,170,473.38
33,952,582,399.55
98,162,197,088.84
4,111,389,023.71
86,798,847,010.05 102,273,586,112.55
7,621,087,664.00
31,773,022,386.82
1,070,165,457.76
7,063,468,058.74
14,374,888,439.07
23,600,893,624.83
法定代表人：
孫樹明
主管會計工作負責人：
孫曉燕
會計機構負責人：
王瑩
16
2、 合併及母公司利潤表
編製單位：廣發証券股份有限公司
項目
一、 營業總收入
利息淨收入
其中：利息收入
利息支出
手續費及佣金淨收入
其中：經紀業務手續費淨收入
投資銀行業務手續費淨收入
資產管理及基金管理業務手續費
淨收入
投資收益
其中： 對聯營企業和合營企業的投資
收益
其他收益
公允價值變動收益
匯兌收益
其他業務收入
資產處置收益
二、 營業總支出
稅金及附加
業務及管理費
信用減值損失
其他資產減值損失
其他業務成本
三、 營業利潤
加：營業外收入
減：營業外支出
四、 利潤總額
減：所得稅費用
五、 淨利潤
（一） 按經營持續性分類
1. 持續經營淨利潤
2. 終止經營淨利潤
（二） 按所有權歸屬分類
1. 歸屬於母公司股東的淨利潤
2. 少數股東損益
2021年1-3月
單位：人民幣元
2021年1-3月
合併數
公司數
合併數
審計類型：未經審計
2020年1-3月
公司數
8,320,810,818.85
1,172,376,642.34
3,287,590,537.27
2,115,213,894.93
4,418,961,253.47
1,832,574,483.15
118,077,817.57
4,446,046,599.32
1,005,688,489.48
3,026,403,978.10
2,020,715,488.62
1,901,417,809.85
1,704,985,094.73
110,287,344.51
5,387,563,293.80
889,709,185.38
2,729,305,259.98
1,839,596,074.60
3,177,943,093.85
1,604,177,077.34
270,090,090.17
3,519,984,477.75
807,715,727.58
2,478,382,612.93
1,670,666,885.35
1,786,935,790.45
1,489,732,150.94
262,844,494.18
2,370,045,410.70
2,383,267,699.29
–
1,638,543,709.43
1,243,264,231.21
1,340,318,394.77
–
1,081,464,102.85
187,349,493.72
113,385,734.98
-496,867,865.13
-5,365,970.09
734,787,754.23
265,569.76
4,784,497,017.56
54,718,531.69
3,882,891,282.53
116,990,344.40
648,644.02
729,248,214.92
3,536,313,801.29
547,502.92
972,951.39
3,535,888,352.82
745,167,572.64
2,790,720,780.18
202,425,048.26
44,867,726.85
-163,257,845.39
1,282,159.57
17,296,595.55
207,953.98
2,331,317,798.03
37,921,840.34
2,212,188,932.15
80,760,461.71
12,500.01
434,063.82
2,114,728,801.29
571,161.11
500,345.65
2,114,799,616.75
393,245,930.18
1,721,553,686.57
21,207,888.95
13,455,837.37
-170,757,123.10
15,776,499.66
121,084,575.61
32,830.26
2,629,213,179.21
34,811,068.74
2,385,731,696.67
85,126,265.78
4,736,684.67
118,807,463.35
2,758,350,114.59
3,918,778.35
15,290,282.76
2,746,978,610.18
580,453,530.06
2,166,525,080.12
124,529,021.83
11,253,666.27
-185,629,985.02
4,674,838.74
13,556,402.13
13,934.75
1,574,640,476.28
30,469,851.95
1,484,102,876.35
59,621,184.15
12,500.01
434,063.82
1,945,344,001.47
3,681,024.45
13,150,953.06
1,935,874,072.86
377,375,924.82
1,558,498,148.04
2,790,720,780.18
–
1,721,553,686.57
–
2,166,525,080.12
–
1,558,498,148.04
–
2,540,842,175.39
249,878,604.79
17
2,070,542,242.31
95,982,837.81
項目
六、 其他綜合收益的稅後淨額
歸屬於母公司股東的其他
綜合收益的稅後淨額
（一） 不能重分類進損益的其他綜合
收益
1. 其他權益工具投資公允價值
變動
（二） 將重分類進損益的其他綜合收益
1. 權益法下可轉損益的其他綜合
收益
2. 其他債權投資公允價值變動
3. 其他債權投資信用損失準備
4. 外幣財務報表折算差額
歸屬於少數股東的其他綜合
收益的稅後淨額
七、 綜合收益總額
其中： 歸屬於母公司股東的
綜合收益總額
歸屬於少數股東的綜合收益總額
八、 每股收益：
（一） 基本每股收益（元╱股）
（二） 稀釋每股收益（元╱股）
2021年1-3月
合併數
-381,350,197.36
公司數
-426,232,307.74
2020年1-3月
合併數
-182,100,079.43
公司數
-220,556,498.67
-382,117,731.24
-182,828,257.47
-395,628,902.28
-395,435,546.29
-378,664,340.56
-378,871,354.01
-395,628,902.28
13,511,171.04
-395,435,546.29
-30,796,761.45
-378,664,340.56
195,836,083.09
-378,871,354.01
158,314,855.34
-24,007,405.36
160,717,669.47
21,604,591.23
–
1,337,941,649.37
4,316,112.27
-2,527,597.35
-15,063,519.67
26,786,175.79
767,533.88
2,409,370,582.82
2,158,724,444.15
250,646,138.67
0.33
0.33
-120,914.43
-15,451,357.50
-15,224,489.52
–
1,295,321,378.83
-28,642,116.89
103,025,571.96
25,906,442.44
95,546,185.58
728,178.04
1,984,425,000.69
1,887,713,984.84
96,711,015.85
0.27
0.27
法定代表人：
孫樹明
主管會計工作負責人：
孫曉燕
會計機構負責人：
王瑩
18
3、 合併及母公司現金流量表
編製單位：廣發証券股份有限公司
2021年1-3月
單位：人民幣元
審計類型：未經審計
項目
合併數
公司數
合併數
公司數
2021年1-3月
2020年1-3月
一、 經營活動產生的現金流量：
收取利息、手續費和佣金的現金
拆入資金淨增加額
代理買賣證券收到的現金淨額
回購業務資金淨增加額
收到其他與經營活動有關的現金
經營活動現金流入小計
融出資金淨增加額
交易性金融工具現金淨減少額
支付利息、手續費及佣金的現金
代理承銷證券支出的現金淨額
支付給職工以及為職工支付的現金
支付的各項稅費
支付其他與經營活動有關的現金
經營活動現金流出小計
經營活動產生的現金流量淨額
二、 投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
取得投資收益收到的現金
處置固定資產、無形資產和其他長期
資產收回的現金淨額
投資活動現金流入小計
投資支付的現金
購建固定資產、無形資產和其他長期
資產支付的現金
投資活動現金流出小計
投資活動產生的現金流量淨額
6,892,466,005.12
1,659,538,571.34
15,177,979,359.97
7,800,725,945.16
2,477,154,633.95
34,007,864,515.54
1,668,769,195.12
28,044,724,465.98
992,524,617.17
–
2,128,934,190.14
1,230,880,268.86
2,956,574,632.06
37,022,407,369.33
-3,014,542,853.79
4,303,729,969.59
2,400,000,000.00
7,572,767,599.98
8,249,968,059.12
1,609,558,176.07
24,136,023,804.76
1,478,881,704.14
28,029,234,119.56
914,324,571.72
–
1,061,505,868.02
496,168,697.35
1,933,506,132.75
33,913,621,093.54
-9,777,597,288.78
5,290,998,035.62
2,443,969,843.07
15,358,386,662.27
1,947,930,287.85
903,252,693.70
25,944,537,522.51
3,109,550,621.06
23,479,481,409.50
828,153,541.31
117,000,000.00
1,569,586,430.99
1,043,774,749.63
1,959,936,744.57
32,107,483,497.06
-6,162,945,974.55
3,660,016,728.47
2,400,000,000.00
12,091,468,401.35
1,970,588,405.03
54,732,297.87
20,176,805,832.72
2,913,708,669.43
22,618,331,393.95
770,229,584.34
117,000,000.00
814,478,164.08
573,867,135.62
1,031,833,081.65
28,839,448,029.07
-8,662,642,196.35
12,284,372,441.50
1,573,154,904.40
11,906,439,233.44
1,510,805,167.12
1,484,355,493.55
969,078,267.84
1,048,804,822.23
925,485,342.97
1,301,639.50
13,858,828,985.40
260,373,570.55
1,228,291.67
13,418,472,692.23
–
1,263,041.03
2,454,696,802.42
50,000,000.00
979,116.41
1,975,269,281.61
–
179,604,806.66
439,978,377.21
13,418,850,608.19
171,045,349.29
171,045,349.29
13,247,427,342.94
1,215,024,240.08
1,265,024,240.08
1,189,672,562.34
43,122,041.83
43,122,041.83
1,932,147,239.78
19
項目
合併數
公司數
合併數
公司數
2021年1-3月
2020年1-3月
三、 籌資活動產生的現金流量：
發行債券收到的現金
取得借款收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金
籌資活動現金流入小計
償還債務支付的現金
分配股利、利潤或償付利息支付的現金
其中： 子公司支付給少數股東的股利、
利潤
支付其他與籌資活動有關的現金
籌資活動現金流出小計
籌資活動產生的現金流量淨額
四、 匯率變動對現金及現金等價物的影響
五、 現金及現金等價物淨增加額
加：期初現金及現金等價物餘額
六、 期末現金及現金等價物餘額
9,700,000,000.00
275,873,344.64
13,193,627,494.45
23,169,500,839.09
3,709,645,564.58
1,640,670,671.20
13,941,355.96
8,304,498,410.59
13,654,814,646.37
9,514,686,192.72
36,371,321.82
19,955,365,268.94
116,999,336,888.74
136,954,702,157.68
9,700,000,000.00
–
13,193,463,436.37
22,893,463,436.37
3,000,000,000.00
1,574,107,510.35
–
8,289,246,081.50
12,863,353,591.85
10,030,109,844.52
1,282,159.57
13,501,222,058.25
94,612,487,008.17
108,113,709,066.42
27,300,000,000.00
2,876,243,700.90
2,616,580,000.00
32,792,823,700.90
6,526,743,929.01
1,026,124,112.50
–
2,349,632,112.28
9,902,500,153.79
22,890,323,547.11
119,050,474.16
18,036,100,609.06
96,693,724,267.91
114,729,824,876.97
27,300,000,000.00
–
2,616,580,000.00
29,916,580,000.00
6,000,000,000.00
952,176,529.37
–
2,295,147,482.08
9,247,324,011.45
20,669,255,988.55
4,674,838.74
13,943,435,870.72
82,091,313,111.74
96,034,748,982.46
法定代表人：
孫樹明
主管會計工作負責人：
孫曉燕
會計機構負責人：
王瑩
二、 審計報告
第一季度報告是否經過審計
否
20