股東特別大會的結果 , 在股東批准的情況下重選或委任董事:廣發証券(01776):2021年第一次臨時股東大會投票表決結果公告
Date: 2021.01.06
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或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚
賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
GF SECURITIES CO., LTD.
廣發証券股份有限公司
（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
（股份代號：1776）
2 0 2 1年 第 一 次 臨 時 股 東 大 會 投 票 表 決 結 果 公 告
廣發証券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）欣然公佈本公司於2021年
1月6日（星期三）舉行的2021年第一次臨時股東大會（「臨時股東大會」）上提呈
之議案之投票結果，且議案獲正式通過。
1. 臨時股東大會召開和出席情況
本公司臨時股東大會於2021年1月6日（星期三）下午二時三十分於中國廣州市天河
區馬場路26號廣發証券大廈40樓4008會議室舉行。
除非文義另有所指，本公告所用詞彙與本公司日期為2020年12月16日之臨時股東
大會通函及臨時股東大會通告中所採用者具有相同涵義。
臨時股東大會由董事會召集，本公司董事長孫樹明先生主持，以現場會議方式召
開。臨時股東大會並無否決或修改提案情形，亦無於會上提呈新議案以投票表決
及批准。
截止臨時股東大會當日，本公司已發行總數為7,621,087,664股之股份，此乃有權
出席臨時股東大會並就會上提呈議案表決的股份總數。合共持有3,787,355,732股
股份的股東及股東代理人（即代表本公司臨時股東大會召開當日已發行股本總額
的49.6957%）出席了臨時股東大會並於臨時股東大會上對議案進行表決。
1
所有股東於臨時股東大會上就議案進行表決時，未受任何限制。概無有權出席臨
時股東大會的股東須根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則（「香港上市規
則」）放棄表決，或須如香港上市規則第13.40條所載就臨時股東大會上任何議案放
棄投贊成票。概無任何一方已於臨時股東大會通函中表示欲就臨時股東大會上任
何議案投反對票或放棄表決。
臨時股東大會的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》、相關法律法規、本公
司上市地上市規則及公司章程的有關規定。臨時股東大會通過現場投票和網絡投
票（僅適用於A股股東）相結合的方式進行表決，表決方式符合法律法規及公司章
程的有關規定。
本公司在任董事10人，其中2位董事（不含林傳輝先生）出席了臨時股東大會。在
任監事5人，其中2位監事出席了臨時股東大會。管理層成員和董事會秘書亦出席
了臨時股東大會。
人數
共代表有
表決權股份數
佔有表決權
股份總數的
百分比(%)
現場出席臨時股東大會的
股東和股東代理人人數
其中：A股股東
H股股東
通過網絡投票出席臨時
股東大會的A股股東人數
總數：
3,655,496,966
47.9656%
3,233,156,863
42.4238%
422,340,103
5.5417%
131,858,766
1.7302%
3,787,355,732
49.6957%
15
10
5
53
68
2
2. 臨時股東大會表決結果
於臨時股東大會上提呈議案的投票表決結果如下：
股份投票數量╱百分率
普通議案
股東類別
贊成
反對
1. 審議及批准關於選舉林傳輝
先生為本公司執行董事的議
案
A股
H股
合計
3,363,732,039
(99.9619%)
412,951,917
(97.7771%)
1,280,590
(0.0381%)
9,388,186
(2.2229%)
3,776,683,956
(99.7182%)
10,668,776
(0.2817%)
棄權
3,000
(0.0001%)
0
(0.0000%)
3,000
(0.0001%)
由於贊成上述議案的票數超過二分之一，故上述議案已作為普通議案正式通過。根據相關中
國法律法規及本公司公司章程的規定，林傳輝先生自2021年1月6日起正式履行本公司執行董
事職務。於2021年1月6日，第十屆董事會第十二次會議選舉林傳輝先生為第十屆董事會戰略
委員會委員，胡濱先生不再擔任第十届董事會戰略委員會委員。調整後的戰略委員會由孫樹
明先生（主任委員）、李秀林先生、尚書志先生、郭敬誼先生及林傳輝先生五名董事組成。
3. A股中小投資者投票情況的單獨計票
根據中國相關法律法規的規定，臨時股東大會對A股中小投資者（註1）就上述議
案的投票情況進行單獨計票，表決結果如下：
股份投票數量╱百分率
表決事項
贊成（註2） 反對（註2） 棄權（註2）
審議及批准關於選舉林傳輝先生為本
公司執行董事的議案
186,862,868
(99.3178%)
1,280,590
(0.6806%)
3,000
(0.0016%)
序號
1.
註：
1. 「A股中小投資者」指除本公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或合計持有本公司5%以上股份的股東以
外的其他A股股東。
2. 贊成、反對或棄權比例＝A股中小投資者贊成、反對或棄權票數╱出席臨時股東大會有表決權的A股中小投
資者股份總數（剔除迴避表決股份數）。
3
臨時股東大會的點票監察員為本公司股東代表王開君女士、徐佑軍先生、監事張
少華先生，本公司中國法律顧問北京市嘉源律師事務所的王浩先生以及本公司H
股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司的童浩先生、唐伊寧先生。
關於上述議案的詳細內容，各位股東可參見本公司日期為2020年12月16日之臨時
股東大會通函及臨時股東大會通告。
4. 律師見證情況
本公司的中國法律顧問北京市嘉源律師事務所的代表見證了臨時股東大會，並認
為本公司臨時股東大會的召集和召開程序、召集人和出席會議的股東及股東代理
人的資格及表決程序符合有關法律、法規和公司章程的規定，合法有效，臨時股
東大會的表決結果合法有效。
承董事會命
廣發証券股份有限公司
孫樹明
董事長
中國，廣州
2021年1月6日
於本公告刊發日期，本公司董事會成員包括執行董事孫樹明先生、林傳輝先生、
孫曉燕女士及秦力先生；非執行董事李秀林先生、尚書志先生及郭敬誼先生；獨
立非執行董事范立夫先生、胡濱先生、梁碩玲女士及黎文靖先生。
4
或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚
賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
GF SECURITIES CO., LTD.
廣發証券股份有限公司
（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
（股份代號：1776）
2 0 2 1年 第 一 次 臨 時 股 東 大 會 投 票 表 決 結 果 公 告
廣發証券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）欣然公佈本公司於2021年
1月6日（星期三）舉行的2021年第一次臨時股東大會（「臨時股東大會」）上提呈
之議案之投票結果，且議案獲正式通過。
1. 臨時股東大會召開和出席情況
本公司臨時股東大會於2021年1月6日（星期三）下午二時三十分於中國廣州市天河
區馬場路26號廣發証券大廈40樓4008會議室舉行。
除非文義另有所指，本公告所用詞彙與本公司日期為2020年12月16日之臨時股東
大會通函及臨時股東大會通告中所採用者具有相同涵義。
臨時股東大會由董事會召集，本公司董事長孫樹明先生主持，以現場會議方式召
開。臨時股東大會並無否決或修改提案情形，亦無於會上提呈新議案以投票表決
及批准。
截止臨時股東大會當日，本公司已發行總數為7,621,087,664股之股份，此乃有權
出席臨時股東大會並就會上提呈議案表決的股份總數。合共持有3,787,355,732股
股份的股東及股東代理人（即代表本公司臨時股東大會召開當日已發行股本總額
的49.6957%）出席了臨時股東大會並於臨時股東大會上對議案進行表決。
1
所有股東於臨時股東大會上就議案進行表決時，未受任何限制。概無有權出席臨
時股東大會的股東須根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則（「香港上市規
則」）放棄表決，或須如香港上市規則第13.40條所載就臨時股東大會上任何議案放
棄投贊成票。概無任何一方已於臨時股東大會通函中表示欲就臨時股東大會上任
何議案投反對票或放棄表決。
臨時股東大會的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》、相關法律法規、本公
司上市地上市規則及公司章程的有關規定。臨時股東大會通過現場投票和網絡投
票（僅適用於A股股東）相結合的方式進行表決，表決方式符合法律法規及公司章
程的有關規定。
本公司在任董事10人，其中2位董事（不含林傳輝先生）出席了臨時股東大會。在
任監事5人，其中2位監事出席了臨時股東大會。管理層成員和董事會秘書亦出席
了臨時股東大會。
人數
共代表有
表決權股份數
佔有表決權
股份總數的
百分比(%)
現場出席臨時股東大會的
股東和股東代理人人數
其中：A股股東
H股股東
通過網絡投票出席臨時
股東大會的A股股東人數
總數：
3,655,496,966
47.9656%
3,233,156,863
42.4238%
422,340,103
5.5417%
131,858,766
1.7302%
3,787,355,732
49.6957%
15
10
5
53
68
2
2. 臨時股東大會表決結果
於臨時股東大會上提呈議案的投票表決結果如下：
股份投票數量╱百分率
普通議案
股東類別
贊成
反對
1. 審議及批准關於選舉林傳輝
先生為本公司執行董事的議
案
A股
H股
合計
3,363,732,039
(99.9619%)
412,951,917
(97.7771%)
1,280,590
(0.0381%)
9,388,186
(2.2229%)
3,776,683,956
(99.7182%)
10,668,776
(0.2817%)
棄權
3,000
(0.0001%)
0
(0.0000%)
3,000
(0.0001%)
由於贊成上述議案的票數超過二分之一，故上述議案已作為普通議案正式通過。根據相關中
國法律法規及本公司公司章程的規定，林傳輝先生自2021年1月6日起正式履行本公司執行董
事職務。於2021年1月6日，第十屆董事會第十二次會議選舉林傳輝先生為第十屆董事會戰略
委員會委員，胡濱先生不再擔任第十届董事會戰略委員會委員。調整後的戰略委員會由孫樹
明先生（主任委員）、李秀林先生、尚書志先生、郭敬誼先生及林傳輝先生五名董事組成。
3. A股中小投資者投票情況的單獨計票
根據中國相關法律法規的規定，臨時股東大會對A股中小投資者（註1）就上述議
案的投票情況進行單獨計票，表決結果如下：
股份投票數量╱百分率
表決事項
贊成（註2） 反對（註2） 棄權（註2）
審議及批准關於選舉林傳輝先生為本
公司執行董事的議案
186,862,868
(99.3178%)
1,280,590
(0.6806%)
3,000
(0.0016%)
序號
1.
註：
1. 「A股中小投資者」指除本公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或合計持有本公司5%以上股份的股東以
外的其他A股股東。
2. 贊成、反對或棄權比例＝A股中小投資者贊成、反對或棄權票數╱出席臨時股東大會有表決權的A股中小投
資者股份總數（剔除迴避表決股份數）。
3
臨時股東大會的點票監察員為本公司股東代表王開君女士、徐佑軍先生、監事張
少華先生，本公司中國法律顧問北京市嘉源律師事務所的王浩先生以及本公司H
股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司的童浩先生、唐伊寧先生。
關於上述議案的詳細內容，各位股東可參見本公司日期為2020年12月16日之臨時
股東大會通函及臨時股東大會通告。
4. 律師見證情況
本公司的中國法律顧問北京市嘉源律師事務所的代表見證了臨時股東大會，並認
為本公司臨時股東大會的召集和召開程序、召集人和出席會議的股東及股東代理
人的資格及表決程序符合有關法律、法規和公司章程的規定，合法有效，臨時股
東大會的表決結果合法有效。
承董事會命
廣發証券股份有限公司
孫樹明
董事長
中國，廣州
2021年1月6日
於本公告刊發日期，本公司董事會成員包括執行董事孫樹明先生、林傳輝先生、
孫曉燕女士及秦力先生；非執行董事李秀林先生、尚書志先生及郭敬誼先生；獨
立非執行董事范立夫先生、胡濱先生、梁碩玲女士及黎文靖先生。
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