广发证券：2018年12月6日投资者关系活动记录表
日期： 2018.12.10
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证券代码：000776 证券简称：广发证券
广发证券股份有限公司
2018 年 12 月 6日投资者关系活动记录表
编号：2018120601
投资者关系活动
类别
√特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观 □其他
参与单位名称及
人员姓名
UBS分析师 曹海峰先生
时间 2018年 12月 6日下午 15:30-16:30
地点 公司 36楼会议室
上市公司接待人
员姓名
董事会办公室执行董事 张明星先生
董事会办公室 王强女士
投资者关系活动
主要内容介绍
1、关于公司的财富管理转型发展情况？
答：公司财富管理将继续从产品、平台和人员三个维
度深化。（1）对产品体系重新梳理与改造，着重产品全
流程基础能力建设，培养公司识别产品、引进产品、销售
产品的能力。（2）平台建设：继续推动各大平台建设，
为产品销售提供平台支撑。（3）队伍建设：强化产品专
业人才队伍建设，目前，公司拥有人数行业排名第一的投
资顾问。
另外，公司财富管理不断探索构建高净值客户服务体
系，形成广发特色的私人银行服务品牌。公司设立私人银行
部负责统筹私人客户服务，规划与建设私人银行客户服务
体系，举办私人银行部策略报告会、主题投资活动、核心客
户见面会、未来菁英培训等私人银行活动。
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总体来说，公司零售业务的发展思路是在保持传统业
务不放松的基础上，通过科技金融、财富管理、机构经
纪、综合化四轮驱动，实现零售业务转型发展，优化收入
结构。
2、关于近期公司投行业务发展情况及未来发展思路？
答：2018年 1-9月，公司股权融资业务和并购业务家
数行业排名前 6；其中，已过会 IPO家数排名第 2，在会
审核 IPO家数排名第 2，公司 IPO家数持续保持传统优
势。
为适应经济结构转型、市场环境和监管政策的变化，公
司在继续巩固在优质中小企业客户领域优势的基础上，着
力加大对战略客户和大中型客户的开拓力度。同时，公司设
立战略投行部专职服务大型客户及综合价值客户、开拓与
运作大型战略性项目；主要职能是开发优质大型客户，尤其
是行业龙头、央企、地方国企等类型客户；并根据公司战略
要求及客户成长情况，为公司重要客户提供投行业务相关
服务。
3、公司场外期权业务的发展情况以及未来前景如何？
答：2018年 8月 1日，公司场外衍生品业务一级交易
商资格获批。为充分发挥一级交易商的牌照红利，将积极
开发合格的企业法人、私募法人和产品，并高度重视发展
与金融同业的交易机会，如银行结构化存款下场外股指期
权的交易机会，期货子公司的场外商品期权的交易机会和
二级交易商的场外个股期权的交易机会，同时关注海外和
香港市场，拓展挂钩境外标的的多品种多结构的场外期权
交易，为专业机构投资者提供丰富的风险管理工具。
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4、股指期货交易限制政策松绑，对于自营业务的影
响？
答：2018年 12月 2日，中国金融期货交易所披露自
12月 3日起调整三项股指期货交易标准：一是自 2018年
12月 3日结算时起，将沪深 300、上证 50股指期货交易
保证金标准统一调整为 10%，中证 500股指期货交易保证
金标准统一调整为 15%；二是自 2018年 12月 3日起，将
股指期货日内过度交易行为的监管标准调整为单个合约 50
手，套期保值交易开仓数量不受此限；三是自 2018年 12
月 3日起，将股指期货平今仓交易手续费标准调整为成交
金额的万分之四点六。
股指期货再次松绑，将有助于市场活跃度的回升，有
利于发挥股指期货稳定器作用，并吸引国内外资金入场，
使得股指期货回归常态化发展。
5、关于广发资管的业务发展现状及展望？
答：截至 2018年 9月底，广发资管的资产管理净值规
模约 4,200亿元，比 2017年底下降约 20%；目前，集合资
产管理计划规模约占 48%，定向资产管理计划规模约占
47%，专项资产管理计划规模约占 5%。
2018年 10月 20日证监会颁布的《证券期货经营机构
私募资产管理业务管理办法》及其配套规则是对资管业务
规则的重大调整，对全行业的业务开展都有深远影响。未
来，广发资管将继续坚持发挥主动管理能力，积极关注大
类资产配置机会，加大 ABS产品的开发。
接待过程中，公司接待人员与投资者进行了充分的交
流与沟通，严格按照《信息披露管理制度》等规定，保证
信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。没有出现未
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公开重大信息泄露等情况，同时已按深交所要求签署调研
《承诺书》。
附件清单（如有） 无
日期 2018年 12月 6日
证券代码：000776 证券简称：广发证券
广发证券股份有限公司
2018 年 12 月 6日投资者关系活动记录表
编号：2018120601
投资者关系活动
类别
√特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观 □其他
参与单位名称及
人员姓名
UBS分析师 曹海峰先生
时间 2018年 12月 6日下午 15:30-16:30
地点 公司 36楼会议室
上市公司接待人
员姓名
董事会办公室执行董事 张明星先生
董事会办公室 王强女士
投资者关系活动
主要内容介绍
1、关于公司的财富管理转型发展情况？
答：公司财富管理将继续从产品、平台和人员三个维
度深化。（1）对产品体系重新梳理与改造，着重产品全
流程基础能力建设，培养公司识别产品、引进产品、销售
产品的能力。（2）平台建设：继续推动各大平台建设，
为产品销售提供平台支撑。（3）队伍建设：强化产品专
业人才队伍建设，目前，公司拥有人数行业排名第一的投
资顾问。
另外，公司财富管理不断探索构建高净值客户服务体
系，形成广发特色的私人银行服务品牌。公司设立私人银行
部负责统筹私人客户服务，规划与建设私人银行客户服务
体系，举办私人银行部策略报告会、主题投资活动、核心客
户见面会、未来菁英培训等私人银行活动。
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总体来说，公司零售业务的发展思路是在保持传统业
务不放松的基础上，通过科技金融、财富管理、机构经
纪、综合化四轮驱动，实现零售业务转型发展，优化收入
结构。
2、关于近期公司投行业务发展情况及未来发展思路？
答：2018年 1-9月，公司股权融资业务和并购业务家
数行业排名前 6；其中，已过会 IPO家数排名第 2，在会
审核 IPO家数排名第 2，公司 IPO家数持续保持传统优
势。
为适应经济结构转型、市场环境和监管政策的变化，公
司在继续巩固在优质中小企业客户领域优势的基础上，着
力加大对战略客户和大中型客户的开拓力度。同时，公司设
立战略投行部专职服务大型客户及综合价值客户、开拓与
运作大型战略性项目；主要职能是开发优质大型客户，尤其
是行业龙头、央企、地方国企等类型客户；并根据公司战略
要求及客户成长情况，为公司重要客户提供投行业务相关
服务。
3、公司场外期权业务的发展情况以及未来前景如何？
答：2018年 8月 1日，公司场外衍生品业务一级交易
商资格获批。为充分发挥一级交易商的牌照红利，将积极
开发合格的企业法人、私募法人和产品，并高度重视发展
与金融同业的交易机会，如银行结构化存款下场外股指期
权的交易机会，期货子公司的场外商品期权的交易机会和
二级交易商的场外个股期权的交易机会，同时关注海外和
香港市场，拓展挂钩境外标的的多品种多结构的场外期权
交易，为专业机构投资者提供丰富的风险管理工具。
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4、股指期货交易限制政策松绑，对于自营业务的影
响？
答：2018年 12月 2日，中国金融期货交易所披露自
12月 3日起调整三项股指期货交易标准：一是自 2018年
12月 3日结算时起，将沪深 300、上证 50股指期货交易
保证金标准统一调整为 10%，中证 500股指期货交易保证
金标准统一调整为 15%；二是自 2018年 12月 3日起，将
股指期货日内过度交易行为的监管标准调整为单个合约 50
手，套期保值交易开仓数量不受此限；三是自 2018年 12
月 3日起，将股指期货平今仓交易手续费标准调整为成交
金额的万分之四点六。
股指期货再次松绑，将有助于市场活跃度的回升，有
利于发挥股指期货稳定器作用，并吸引国内外资金入场，
使得股指期货回归常态化发展。
5、关于广发资管的业务发展现状及展望？
答：截至 2018年 9月底，广发资管的资产管理净值规
模约 4,200亿元，比 2017年底下降约 20%；目前，集合资
产管理计划规模约占 48%，定向资产管理计划规模约占
47%，专项资产管理计划规模约占 5%。
2018年 10月 20日证监会颁布的《证券期货经营机构
私募资产管理业务管理办法》及其配套规则是对资管业务
规则的重大调整，对全行业的业务开展都有深远影响。未
来，广发资管将继续坚持发挥主动管理能力，积极关注大
类资产配置机会，加大 ABS产品的开发。
接待过程中，公司接待人员与投资者进行了充分的交
流与沟通，严格按照《信息披露管理制度》等规定，保证
信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。没有出现未
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公开重大信息泄露等情况，同时已按深交所要求签署调研
《承诺书》。
附件清单（如有） 无
日期 2018年 12月 6日