广发证券:2019年1月15日投资者关系活动记录表
日期: 2019.01.17
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证券代码:000776 证券简称:广发证券
广发证券股份有限公司
2019 年 1 月 15 日投资者关系活动记录表
编号:2019011501

投资者关系活动
类别

□特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观 √其他
参与单位名称及
人员姓名
德意志银行中国投资峰会所邀请的投资者
时间 2019 年 1 月 15 日下午 15:00-17:50
地点 深圳 君悦酒店
上市公司接待人
员姓名
董事会办公室投资者关系 王强女士
投资者关系活动
主要内容介绍

1、关于公司的财富管理转型发展情况?
答:公司财富管理将继续从产品、平台和人员三个维
度深化。(1)对产品体系重新梳理与改造,着重产品全
流程基础能力建设,培养公司识别产品、引进产品、销售
产品的能力。(2)平台建设:继续推动各大平台建设,
为产品销售提供平台支撑。(3)队伍建设:强化产品专
业人才队伍建设,目前,公司拥有人数行业排名第一的投
资顾问。
另外,公司财富管理不断探索构建高净值客户服务体
系,形成广发特色的私人银行服务品牌。公司设立私人银行
部负责统筹私人客户服务,规划与建设私人银行客户服务
体系,举办私人银行部策略报告会、主题投资活动、核心客
户见面会、未来菁英培训等私人银行活动。
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总体来说,公司零售业务的发展思路是在保持传统业
务不放松的基础上,通过科技金融、财富管理、机构经
纪、综合化四轮驱动,实现零售业务转型发展,优化收入
结构。

2、关于公司股票质押式回购业务的风险管理情况如
何?
答:整体来看,公司目前通过自有资金开展的股票质
押式回购业务履约保障比例较高,低于平仓线的合约占比
很低,整体风险可控。相关资产均已按新会计准则要求,
根据资产质量的情况计提了减值准备。
为防范股票质押式回购业务风险,公司主要采取以下
措施进一步防范和化解潜在业务风险:
(1)建立了完整的股票质押式回购业务的三道防线管
理体系,同时公司证券金融部作为中台部门负责对该项业
务进行全流程统筹管理。
(2)严格控制股票质押式回购业务规模,高度重视对
担保品、融资人及其融资用途、还款来源的尽调工作,制
定了该类业务的准入标准(整体严于股票质押新规的要
求)和风险限额管理体系,管理中执行一单一审、风控部
对不符合业务准入标准的项目具有一票否决权等独立制衡
的项目审批机制。
(3)高度重视股票质押式回购业务风险监控和融资后
管理工作,自建系统对该业务进行每日监控和压力测试,
并结合外部舆情信息加强存量业务日常风险预警工作。公
司根据存量资产的风险情况进行资产分类和定期风险排
查,对存在较大风险的项目提前制定风险处置和化解方
案。

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3、公司非公开发行股票计划拟募集资金具体用途及必
要性?
答:2018年6月29日,公司股东大会审议通过了《关于
公司非公开发行A股股票预案》等相关议案。2018年11月
12日,公司非公开发行A股股票的申请获得证监会发审委
审核通过。2018年12月26日,公司收到中国证监会的书面
核准文件。
公司本次非公开发行拟募集资金不超过150亿元。主要
用途如下:(1)加快推进集团化战略,增加对全资子公
司的投入不超过40亿元。(2)提升证券金融服务能力,
主要用于融资融券、股票质押等资本中介业务不超过65亿
元。(3)大力拓展FICC业务,主要用于固定收益等投资
不超过25亿元。(4)进一步提升科技金融支持业务发展
的能力,加大对信息技术系统等的投入不超过15亿元。
(5)其他营运资金安排不超过5亿元。
公司对全资子公司的投入40亿元的具体增资对象及金
额如下:(1)对广发乾和拟投入金额不超过20亿元。
(2)对广发信德拟投入金额不超过10亿元。(3)对广发
期货拟投入金额不超过5亿元。(4)对广发资管拟投入金
额不超过5亿元。
对于“大力拓展FICC业务,主要用于固定收益等投
资”的资金投入不超过25亿元,用于打造包括债券、商品
和类固收等投资品种,覆盖现货及衍生品类别的FICC投资
管理体系,其中债券投资业务拟投入资金不超过20亿元,
商品、类固收及利率衍生品等业务拟投入资金不超过5亿
元。
对于“进一步提升科技金融支持业务发展的能力,加
大对信息技术系统等的投入”的资金投入不超过15亿元,
增加了具体建设内容及投资构,(1)软件开发与购置费
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用投入资金不超过6.5亿元。(2)电子设备购置投入资金
不超过5亿元。(3)信息通讯和系统维护费用投入资金不
超过3.5亿元。
明确了“其他营运资金安排”的资金投入不超过5亿元
的具体使用方向:(1)用于人才结构、业务结构、客户
结构优化,提升整体竞争力,拟使用本次非公开发行募集
资金投入不超过4亿元。(2)用于外购和整合运用更多外
部资讯、数据终端等信息资源,全方位提高对公司各项业
务体系的支持力度,拟使用本次非公开发行募集资金投入
不超过1亿元。

4、关于公司未来战略规划?
答:2017 年我们进一步制定了公司 2017-2021 年五年
战略规划。战略目标是通过五年的奋斗,力争“实现公司
行业地位整体提升”的战略目标。
公司将“客户中心导向”作为贯穿始终的战略纲领,
本着协同原则和创新精神,洞悉客户需求,聚焦客户期
望,努力实现客户利益最大化。
确定五大战略方向:领先战略、科技金融战略、国际
化战略、集团化战略和平台化战略。

接待过程中,公司接待人员与投资者进行了充分的交
流与沟通,严格按照有关制度规定,没有出现未公开重大
信息泄露等情况。
附件清单(如有) 无
日期 2019 年 1 月 15 日

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