广发证券:2021年4月8日投资者关系活动记录表
日期: 2021.04.12
证券代码:000776 证券简称:广发证券
广发证券股份有限公司
2021 年 4 月 8 日投资者关系活动记录表
编号:2021040801
□特定对象调研 □分析师会议
投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会
类别 □新闻发布会 □路演活动
□现场参观 √其他
参与单位名称及 星展银行分析师以及其所邀请的投资者
人员姓名
时间 2021 年 4 月 8 日下午 14:30-16:30
地点 电话会议
上市公司接待人 公司董事会秘书 徐佑军先生
员姓名 董事会办公室 王强女士
1、受风险事件影响,公司投行业务未来如何发展?
答:2020 年 7 月 20 日,公司收到广东证监局《关于对
广发证券股份有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令
限制高级管理人员权利监管措施的决定》(中国证券监督管
理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕97 号)。
投资者关系活动 广东证监局对公司采取责令改正、暂停公司保荐机构资格 6
主要内容介绍 个月、暂不受理公司债券承销业务有关文件 12 个月及责令
限制高级管理人员权利的行政监管措施。
受风险事件冲击影响,2020 年,公司投资银行业务出
现了较大幅度下滑。公司深刻汲取教训、认真反思、严格落
实整改要求,并按照内部问责制度对责任人员进行内部问
责。同时,公司通过调整投资银行业务组织架构,进一步强
化公司投资银行业务的内部控制机制,健全完善分工合理、
权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制,加强对投资银
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行业务的整体合规管理和全面风险管理,确保坚持诚实守
信、勤勉尽责的底线要求。公司将始终秉承“以客户为中心”
的经营理念,以平台化、专业化、精细化、数字化为导向,
打造一流的全生命周期的资源配置型现代投资银行,切实
提升投资银行业务质量。公司将持续强化作为资本市场中
介机构的责任、能力和职业操守建设,提升服务实体经济能
力,为新时代资本市场高质量发展贡献力量。

2、公司是否考虑进一步补充资本?
答:公司经营稳健,信用良好,可用流动性资源充足。
公司系 A股、H股上市券商,境内外股权、债务融资渠道畅
通,具备面向国内和国际市场筹措资金的能力。
公司将综合考虑战略发展及各业务条线发展需要、市
场环境、融资时机、融资成本、融资效率、监管要求等相关
因素,有序择机推进公司股权融资事项。

3、广发资管的发展情况如何?
答:广发资管管理投资于多种资产类别及各种投资策
略的客户资产,包括固定收益类、权益类、量化投资类及跨
境类产品。广发资管的客户主要包括商业银行、信托公司、
其他机构投资者和包括高净值人士在内的富裕人群。2020
年,广发资管不断完善运作机制,加强基础设施建设,提升
内控水平,持续提升主动管理能力、资产配置能力、产品创
设能力、渠道营销能力等核心能力,整体上取得了良好的经
营业绩;广发资管对大集合产品进行有序整改,截至 2020
年末已累计完成六只大集合产品的公募化改造;2020 年,
广发资管不断开拓新业务、新产品,产品线布局得到进一步
完善。
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截至 2020 年末,广发资管管理的集合资产管理计划净
值规模为 1,368.63 亿元、单一资产管理计划净值规模为
1,514.35 亿元和专项资产管理计划净值规模为 156.84 亿
元,较 2019 年末分别上升 11.18%、6.88%和下降 51.64%,
合计净值规模为 3,039.82 亿元,较 2019 年末上升 2.28%。
截至 2020 年 12 月末,广发资管的合规受托资金规模
在证券行业排名第九(数据来源:中国证券业协会,2021),
截至 2020 年 12 月末,主动管理资产月均规模排名第六(数
据来源:中国证券投资基金业协会,2021)。

4、2020 年公司公募基金的发展情况如何?
答:公司主要通过控股子公司广发基金和参股公司易
方达基金开展公募基金管理业务。
2020 年,公募基金行业延续了良好的发展势头,发展
迅速。行业主体发挥主动管理能力,为持有人取得了良好回
报;行业规模再创新高,权益类基金占比大幅提升,资金进
一步向头部基金公司和绩优基金经理集中;同时,基金行业
积极创新,拥抱变革,探索通过上海金 ETF、新三板基金、
公募 REITs 等创新方式,积极服务资本市场改革和实体经
济。
截至 2020 年末,公司持有广发基金 54.53%的股权。广
发基金是全国社保基金、基本养老保险基金的投资管理人
之一,亦向保险公司、财务公司、其他机构投资者及高净值
人群提供资产管理服务。此外,广发基金可在中国境内募集
资金通过合格境内机构投资者计划(QDII)投资于境外资本
市场,并可通过其全资子公司广发国际资产管理有限公司
以RQFII方式将在境外募集资金投资于中国境内资本市场。
截至 2020 年末,广发基金管理的公募基金规模合计
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7,634.25 亿元,较 2019 年末上升 51.91%;剔除货币市场
型基金和短期理财债券基金后的规模合计 5,057.76 亿元,
行业排名第 4(数据来源:公司统计,中国银河证券基金研
究中心,2021)。
截至 2020 年末,公司持有易方达基金 22.65%的股权,
是其三个并列第一大股东之一。易方达基金是全国社保基
金、基本养老保险基金的投资管理人之一,亦为保险公司、
财务公司、企业年金、其他机构投资者及高净值人群提供资
产管理服务。此外,易方达基金可在中国境内募集资金通过
合格境内机构投资者计划(QDII)投资于境外资本市场,并
可将在境外募集资金通过 RQFII 方式投资于中国境内资本
市场。截至 2020 年末,易方达基金管理的公募基金规模合
计 12,251.67 亿元,较 2019 年末上升 67.63%,剔除货币市
场型基金和短期理财债券基金后的规模合计 8,052.72 亿
元,行业排名第 1(数据来源:公司统计,中国银河证券基
金研究中心,2021)。

5、2020年公司融资融券业务的发展情况以及计提减值
损失的情况?
答:2020 年,公司持续推进融资融券业务的精细化管
理,依托客户分层服务体系,为不同类型客户提供优质、高
效、有价值的差异化融资融券服务。截至 2020 年 12 月末,
公司融资融券业务期末余额为 843.10 亿元,较 2019 年末
上升 68.61%,市场占有率 5.21%。2020 年,公司计提融出
资金减值损失 0.81 亿元。

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接待过程中,公司接待人员与投资者进行了充分的交
流与沟通,严格按照有关制度规定,没有出现未公开重大信
息泄露等情况。
附件清单(如有) 无
日期 2021 年 4 月 8 日

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