广发证券:2020年7月28日投资者关系活动记录表(二)
日期: 2020.07.30
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证券代码:000776 证券简称:广发证券
广发证券股份有限公司
2020 年 7 月 28 日投资者关系活动记录表
编号:2020072802

投资者关系活动
类别

√特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观 □其他
参与单位名称及
人员姓名
东方证券证券行业研究员 孙嘉庚
时间 2020 年 7 月 28 日下午 13:30-14:50
地点 公司 40 楼 4003 会议室
上市公司接待人
员姓名
董事会办公室执行董事 张明星先生
董事会办公室 王强女士
投资者关系活动
主要内容介绍

1、 请问近期行政监管措施对公司,尤其是投资银行业
务将产生什么影响?
答:公司于 2020 年 7 月 20 日收到中国证券监督管理
委员会广东监管局《关于对广发证券股份有限公司采取责
令改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员权利监管措
施的决定》,详情请查阅公司于 2020 年 7 月 20 日晚间披露
的《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会广
东监管局<行政监管措施决定书>的公告》(公告编号:2020-
053)。本次行政监管措施对公司业务的直接影响为:在 2020
年 7 月 20 日至 2021 年 1 月 19 日期间,暂停公司保荐机构
资格;在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月 19 日期间,公
司债券承销业务有关文件暂不被受理。
2019 年母公司证券承销业务收入 11.40 亿元,约占公
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司 2019 年总收入的 5.00%;证券保荐业务收入 0.97 亿元,
约占公司 2019 年总收入的 0.43%。该行政监管措施预计将
在一段时期内影响公司投资银行业务收入。
公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求,
并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建
立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规
范,切实提升投资银行业务质量。公司将全面强化责任、能
力和职业操守建设,全面提升合规管理和风险管控水平。公
司将严格遵循稳健经营理念,进一步强化“合规、诚信、专
业、稳健”的文化建设,严守诚实守信、勤勉尽责的底线要
求。

2、 公司权益、衍生品以及固定收益投资自营业务的开
展情况如何?
答:公司权益投资业务坚持价值投资思路。2020 年,
公司将重点关注价值龙头、核心资产板块,坚持选择穿越周
期的个股。
公司衍生品投资业务是基于量化研究与金融科技技
术,寻找并把握住市场各类资产定价偏差的机会,利用高效
系统和策略实现低风险的超额收益;以及通过对冲风险及
提供做市服务取得资本中介类收入。做市服务方面,公司已
获得期权做市资格并稳步发展。
公司固定收益投资业务主要从事固定收益金融产品及
利率衍生品的做市及交易。2020 年一季度,公司较好的控
制了债券投资组合的久期、杠杆和投资规模,抓住了阶段性
的市场机会。另外,为了防范信用风险,公司建立了严格的
内部评级体系,同时通过杠杆比率、久期控制等管理市场风
险。

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3、 关于广发香港 Pandion 基金情况如何?
答:广发控股香港旗下的投资基金 GTEC Pandion
Multi-Strategy Fund SP(以下简称“该基金”),于开曼
群岛注册设立,并由广发控股香港旗下两家全资子公司(简
称“集团有关子公司”)分别担任该基金管理人及投资顾问;
该基金是一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金。截
至 2018 年 12 月 31 日,广发投资(香港)有限公司持有该
基金 99.90%权益。
2019 年上半年,该基金的主经纪商根据 ISDA 协议终止
了与该基金的协议,并据此提出了终止结算金额。2019 年
6 月,开曼法院委任了该基金的接管人,自此,本集团已失
去对该基金的控制权并不再将其纳入集团的合并范围。上
述事宜的现金对价为零,该基金在终止合并前实现的投资
损益及相关的终止合并收益,在财务报表的“投资收益”反
映,金额为收益 44.33 百万美元(约人民币 305.59 百万元)。
由于上述事宜,集团有关子公司后续存在潜在法律纠
纷的可能性。截至 2019 年 12 月 31 日,集团计提了 58.27
百万美元(约人民币 401.76 百万元)的预计负债。

4、公司目前财富管理业务的转型情况如何?
答:公司坚持以客户为中心,以客户资产保值增值为目
的,以产品配置为手段,推动财富管理业务稳步发展。
公司主要从投顾队伍、产品、服务、平台以及体制机制
等多方面推进财富管理业务建设。投顾队伍方面,截至 2020
年一季度末,公司的投资顾问人数在全行业排名第一(母公
司口径)。目前,公司从讲师、课程、到培训组织已经形成
完整体系,为财富管理业务提供了丰富的人才储备;产品方
面,公司不断推进以客户为中心的财富管理业务模式,不断
为客户丰富各类产品品种,提高产品质量,将合适的产品配
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置给合适的客户;服务方面,公司进行了细致的客户分层分
类,针对不同的客户有着不同的服务方式与产品配置体系;
平台方面,公司已构建了面向客户、面向员工以及后台管理
的前、中、后全流程平台体系,满足了一站式财富管理业务
需求;体制机制方面,公司已成立了私人银行部与金融产品
中心,致力于产品的全流程管理与高净值客户服务,打造一
流的财富管理机构。

5、基金投资顾问业务将对券商产生怎样的影响?
答:2019 年,证监会下发《关于做好公开募集证券投
资基金投资顾问业务试点工作的通知》,行业期待已久的
公募基金投资顾问业务试点正式落地。
基金投资顾问业务可以通过资产配置技术手段,从客
户利益和需求出发,为客户量身定制财富管理解决方案,
并提供长期投资陪伴服务,帮助客户实现财富保值和增
值,从而让广大投资者真正分享到资本市场发展红利。
基金投顾试点推出后,获得试点资格的投资咨询机构将
不再局限于提供建议,而可以进行基金账户的全权委托,收
费模式也更加多元化;券商将直接着眼投资者需求,提升专
业服务,不断推进完善财富管理的转型。

接待过程中,公司接待人员与投资者进行了充分的交
流与沟通,严格按照《信息披露管理制度》等规定,保证信
息披露的真实、准确、完整、及时、公平。没有出现未公开
重大信息泄露等情况,同时已按深交所要求签署调研《承诺
书》。
附件清单(如有) 无
日期 2020 年 7 月 28 日

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