广发证券:2020年7月28日投资者关系活动记录表(三)
日期: 2020.07.30
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证券代码:000776 证券简称:广发证券
广发证券股份有限公司
2020 年 7 月 28 日投资者关系活动记录表
编号:2020072803

投资者关系活动
类别

√特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观 □其他
参与单位名称及
人员姓名
M&G分析师 Valentina Luo
时间 2020 年 7 月 28 日下午 15:00-16:00
地点 电话会议
上市公司接待人
员姓名
董事会办公室执行董事 张明星先生
董事会办公室 王强女士
投资者关系活动
主要内容介绍

1、 请问近期行政监管措施对公司,尤其是投资银行业
务将产生什么影响?
答:公司于 2020 年 7 月 20 日收到中国证券监督管理
委员会广东监管局《关于对广发证券股份有限公司采取责
令改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员权利监管措
施的决定》,详情请查阅公司于 2020 年 7 月 20 日晚间披露
的《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会广
东监管局<行政监管措施决定书>的公告》(公告编号:2020-
053)。本次行政监管措施对公司业务的直接影响为:在 2020
年 7 月 20 日至 2021 年 1 月 19 日期间,暂停公司保荐机构
资格;在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月 19 日期间,公
司债券承销业务有关文件暂不被受理。
2019 年母公司证券承销业务收入 11.40 亿元,约占公
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司 2019 年总收入的 5.00%;证券保荐业务收入 0.97 亿元,
约占公司 2019 年总收入的 0.43%。该行政监管措施预计将
在一段时期内影响公司投资银行业务收入。
公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求,
并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建
立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规
范,切实提升投资银行业务质量。公司将全面强化责任、能
力和职业操守建设,全面提升合规管理和风险管控水平。公
司将严格遵循稳健经营理念,进一步强化“合规、诚信、专
业、稳健”的文化建设,严守诚实守信、勤勉尽责的底线要
求。

2、资管业务方面,大集合转公募的进度如何?以及对广
发资管业务的展望?
答:广发资管管理投资于多种资产类别及各种投资策
略的客户资产,包括固定收益类、权益类、量化投资类及跨
境类产品。广发资管的客户主要包括商业银行、信托公司、
其他机构投资者和包括高净值人士在内的富裕人群。
目前,广发资管不断完善运作机制,加强基础设施建
设,提升内控水平,持续提升主动管理能力、资产配置能力、
产品创设能力、渠道营销能力等核心能力,整体上取得了良
好的经营业绩。广发资管积极推动存量业务改造和增量业
务转型,同时积极开发新的业务增长点,培育更加全面均衡
的竞争力。截至 2020 年 3 月底,广发资管已完成公募化改
造的大集合资产管理计划 4只。
总体来说,广发资管在资管新规指引下,2020 年将继
续稳步推进主动管理等更有质量的内涵式增长转型工作。

3、利率下行背景下,公司两融业务的开展情况如何?
3

答:2020 年一季度,国内货币政策较为宽松,债市利
率持续走低。在此背景下,公司综合资金成本相应下降,两
融加权合约利率有所下滑,两融利差整体略有收窄。截至
2020 年 3 月底,公司两融规模约为 530 亿元,较 2019 年底
上升约 6%;两融整体维持担保比例较高,整体风险可控。

4、公司目前的资本金足以支持公司未来发展需要吗?
公司融资渠道丰富,融资能力较强。公司融资工具包括
股权融资工具和债权融资工具,较为灵活。就债权融资工具
而言,公司一直采用多种方式进行短期以及中长期融资,补
充公司业务发展所需的资金,以及增强相关业务实力。公司
通过发行收益凭证、短期融资券、短期公司债、公司债券、
金融债券、次级债券等融资工具筹措资金;此外,公司还灵
活运用信用拆解、债券回购等融资品种,满足日常流动性管
理需求。就股权融资工具而言,公司将综合考虑战略发展及
各业务条线发展需要、市场环境、融资时机、融资成本、融
资效率、监管精神等各相关因素有序推进。
截至 2020 年 3 月底,公司净资产(合并数据)行业排
名第五,净资本(母公司数据)的行业排名第六。

接待过程中,公司接待人员与投资者进行了充分的交
流与沟通,严格按照有关制度规定,没有出现未公开重大信
息泄露等情况。
附件清单(如有) 无
日期 2020 年 7 月 28 日

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