广发证券:2020年7月28日投资者关系活动记录表(一)
Date: 2020.07.30
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证券代码:000776 证券简称:广发证券
广发证券股份有限公司
2020 年 7 月 28 日投资者关系活动记录表
编号:2020072801

投资者关系活动
类别

√特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观 □其他
参与单位名称及
人员姓名
J.P.Morgan分析师Jemmy Huang及其邀请的投资者
时间 2020 年 7 月 28 日上午 10:00-11:00
地点 电话会议
上市公司接待人
员姓名
董事会办公室执行董事 张明星先生
董事会办公室 王强女士
投资者关系活动
主要内容介绍

1、 请问近期行政监管措施对公司,尤其是投资银行业
务将产生什么影响?
答:公司于 2020 年 7 月 20 日收到中国证券监督管理
委员会广东监管局《关于对广发证券股份有限公司采取责
令改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员权利监管措
施的决定》,详情请查阅公司于 2020 年 7 月 20 日晚间披露
的《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会广
东监管局<行政监管措施决定书>的公告》(公告编号:2020-
053)。本次行政监管措施对公司业务的直接影响为:在 2020
年 7 月 20 日至 2021 年 1 月 19 日期间,暂停公司保荐机构
资格;在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月 19 日期间,公
司债券承销业务有关文件暂不被受理。
2019 年母公司证券承销业务收入 11.40 亿元,约占公
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司 2019 年总收入的 5.00%;证券保荐业务收入 0.97 亿元,
约占公司 2019 年总收入的 0.43%。该行政监管措施预计将
在一段时期内影响公司投资银行业务收入。
公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求,
并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建
立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规
范,切实提升投资银行业务质量。公司将全面强化责任、能
力和职业操守建设,全面提升合规管理和风险管控水平。公
司将严格遵循稳健经营理念,进一步强化“合规、诚信、专
业、稳健”的文化建设,严守诚实守信、勤勉尽责的底线要
求。

2、 公司如何看待目前市场化的并购重组?
答:近期,证监会发文鼓励证券公司依法实现市场化并
购重组,在资本实力、管理水平、信息技术等方面实现快速
发展。这体现了监管层鼓励行业市场化整合,支持行业做大
做强的决心。
近年来行业内部并购重组已初现端倪。在政策扶优限劣
监管基调下,行业内部分化加剧,未来优质大型券商和特色
中小券商有望凭借并购重组迅速实现区域扩张,拓展客群
基础,持续构筑核心竞争实力。

3、 公司目前是否有资本补充措施?
答:公司融资渠道丰富,融资能力较强。公司融资工具
包括股权融资工具和债权融资工具,较为灵活。就债权融资
工具而言,公司一直采用多种方式进行短期以及中长期融
资,补充公司业务发展所需的资金,以及增强相关业务实
力。公司通过发行收益凭证、短期融资券、短期公司债、公
司债券、金融债券、次级债券等融资工具筹措资金;此外,
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公司还灵活运用信用拆解、债券回购等融资品种,满足日常
流动性管理需求。就股权融资工具而言,公司将综合考虑战
略发展及各业务条线发展需要、市场环境、融资时机、融资
成本、融资效率、监管精神等各相关因素有序推进。

4、关于广发资管大集合类业务的规范进展如何?
答:2018 年 11 月 30 日,证监会下发了《证券公司大
集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务
的指导意见>操作指引》,明确了证券公司大集合资产管理
计划的整改规范。
广发资管对大集合产品进行有序整改,截至 2020 年 3
月底,广发资管已完成公募化改造的大集合资产管理计划 4
只。目前,广发资管不断完善运作机制,加强基础设施建设,
提升内控水平,持续提升主动管理能力、资产配置能力、产
品创设能力、渠道营销能力等核心能力,整体上取得了良好
的经营业绩。未来,广发资管将不断开拓新业务、新产品,
进一步完善产品线布局。

接待过程中,公司接待人员与投资者进行了充分的交
流与沟通,严格按照有关制度规定,没有出现未公开重大信
息泄露等情况。
附件清单(如有) 无
日期 2020 年 7 月 28 日

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