null:廣發証券(01776):2017年度股東週年大會代表委任表格
Date: 2018.05.08
GF SECURITIES CO., LTD.
廣 發 証 券 股 份 有 限 公 司
(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)

(股份代號:1776)
代 表 委 任 表 格

適 用 於 將 於 2018 年 6 月 29 日( 星 期 五 )舉 行 的

廣 發 証 券 股 份 有 限 公 司 2017 年 度 股 東 週 年 大 會 及 其 任 何 續 會

本人╱吾等(附註1)
地址為(附註2)
為廣發証券股份有限公司(「本公司」)股本中每股面值人民幣 1.00 元之 H 股
的註冊持有人,茲委任大會主席(附註4和附註5)或
地址為
為本人╱吾等的代理人,代表本人╱吾等出席 2018 年 6 月 29 日(星期五)下午 2 時於中華人民共和國廣東省廣州
市天河區天河北路 183-187 號大都會廣場 42 樓大會議室舉行的本公司 2017 年度股東週年大會及其任何續會,並
依照下列指示代表本人╱吾等就本公司日期為 2018 年 5 月 9 日的本公司 2017 年度股東週年大會通告所列議案投
票,如無作出指示,則由本人╱吾等的代理人自行酌情投票表決。

股(附註3)

請於下列議案旁邊的適當空格內劃上「√」號,以顯示 閣下的投票意向。

普通決議案

贊成(附註6) 反對(附註6) 棄權(附註6)

1. 審議及批准 2017 年度董事會報告
2. 審議及批准 2017 年度監事會報告
3. 審議及批准 2017 年度財務決算報告
4. 審議及批准 2017 年度報告
5. 審議及批准 2017 年度利潤分配方案
6. 審議及批准關於 2018 年度自營投資額度授權的議案
7. 審議及批准關於預計 2018 年度日常關聯╱連交易的議案
8. 審議及批准關於聘請 2018 年度審計機構的議案
9. 審議及批准關於前次募集資金使用情況報告的議案
10. 審議及批准關於公司未來三年(2018-2020 年)股東回報規劃的

議案

特別決議案

贊成(附註6) 反對(附註6) 棄權(附註6)

11. 逐項審議及批准關於授權公司發行境內外債務融資工具的議

案,包括:
11.1 發行主體、發行規模及發行方式
11.2 債務融資工具的品種
11.3 債務融資工具的期限
11.4 債務融資工具的利率
11.5 擔保及其他安排
11.6 募集資金用途
11.7 發行價格
11.8 發行對象
11.9 債務融資工具上市
11.10 債務融資工具的償債保障措施
11.11 決議有效期
11.12 發行公司境內外債務融資工具的授權事項

12. 審議及批准關於修訂《公司章程》的議案
13. 審議及批准關於建議股東大會授予董事會發行股份一般性授權

的議案

14. 審議及批准關於公司符合非公開發行 A 股股票條件的議案

特別決議案

贊成(附註6) 反對(附註6) 棄權(附註6)

15. 逐項審議及批准關於公司非公開發行 A 股股票方案的議案,包

括:
15.1 發行股票的種類和面值
15.2 發行方式和發行時間
15.3 發行對象和認購方式
15.4 發行價格及定價原則
15.5 發行數量
15.6 限售期
15.7 募集資金數量及用途
15.8 發行完成前公司滾存未分配利潤的安排
15.9 上市地點
15.10 決議有效期

16. 審議及批准關於公司非公開發行 A 股股票預案的議案
17. 審議及批准關於公司非公開發行 A 股股票募集資金使用的可行

性分析報告的議案

18. 審議及批准關於公司非公開發行 A 股股票涉及關聯╱連交易的

議案

19. 審議及批准關於公司與特定對象簽署附條件生效的非公開發行

股票認購協議的議案

20. 審議及批准關於公司非公開發行 A 股股票攤薄即期回報及填補

措施的議案

21. 審議及批准關於提請股東大會授權董事會及董事會授權人士辦

理本次非公開發行 A 股股票相關事宜的議案

22. 審議及批准關於修訂《公司章程》利潤分配條款的議案

*

上述議案的進一步資料列載於本公司將適時向本公司股東寄發的 2017 年度股東週年大會通函內。

日期:2018 年













簽署(附註7):

附註:

1. 請用正楷填上登記在本公司股東名冊上之股東全名。

2. 請用正楷填上登記在本公司股東名冊上之股東地址。

3. 請填上以 閣下名義登記與本代表委任表格有關的 H 股股份數目。如填上數目,則本代表委任表格將被視為僅與該等 H

股股份有關。如未有填上股數,則本代表委任表格將被視為與全部以 閣下名義登記的本公司 H 股股份有關。

4. 凡有權出席大會並在會上投票的股東均有權委派一位或數位代表出席,並代其投票。受委任代表毋須為本公司股東,

惟須親自代表 閣下出席大會。

5. 如欲委任大會主席以外的人士出任代表,請刪除「大會主席」等字,並在適當空位上填上欲委任的代表的姓名及地址。

如未有填上姓名,則大會主席將出任 閣下的代表。任何改動必須由簽署人簡簽示可。

6. 注意: 閣下如欲投票贊成上述議案,請在「贊成」欄內填上「√」號。 閣下如欲投票反對議案,請在「反對」欄內填上「√」
號。 閣下如欲放棄投票,請在「棄權」欄內填上「√」號,而於計算議案投票結果時將包括 閣下的票數。如 閣下並無
在代表委任表格上作出具體投票指示,獲委任為 閣下代表的人士可自行酌情決定是否投票及(倘投票)如何投票,而
除另有指示外,該代表亦可自行酌情就於大會上提出的任何其他事項(包括對議案的修改)投票或放棄投票。

7. 本代表委任表格必須由 閣下或 閣下以書面正式授權人士簽署並註明日期。如股東為一間公司,則代表委任表格須
加蓋法團印章或由公司正式授權人親筆簽署。如屬聯名股東,任何一位聯名股東均可簽署代表委任表格,惟若親自或
委派代表出席的聯名股東多於一人,則由較優先的聯名股東所作出的表決,不論是親自或由代表作出的,須被接受為
代表其餘聯名股東的唯一表決。就此而言,股東的優先次序須按本公司股東名冊內與有關股份相關的聯名股東排名先
後而定。

8. 本代表委任表格,連同簽署人之授權書或其他授權文件(如有者)或經由公證人簽署證明之該等授權書或授權文件之副
本,須於大會或其續會舉行時間 24 小時前填妥並送交本公司 H 股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司,方為有
效。香港中央證券登記有限公司的地址為香港灣仔皇后大道東 183 號合和中心 17M 樓。 閣下根據本代表委任表格委任
的代表,其委任期限至 2017 年度股東週年大會或其任何續會結束終止。

9. 填妥及交回本代表委任表格並不影響 閣下出席大會並於會上投票的權利。

10. 上文決議案第 9 項(關於前次募集資金使用情況報告的議案)、第 10 項(關於公司未來三年(2018-2020 年)股東回報規劃
的議案)、第 14 項(關於公司符合非公開發行 A 股股票條件的議案)、第 15 項(關於公司非公開發行 A 股股票方案的議
案)、第 16 項(關於公司非公開發行 A 股股票預案的議案)、第 17 項(關於公司非公開發行 A 股股票募集資金使用的可行
性分析報告的議案)、第 18 項(關於公司非公開發行 A 股股票涉及關聯╱連交易的議案)、第 19 項(關於公司與特定對象
簽署附條件生效的非公開發行股票認購協議的議案)、第 20 項(關於公司非公開發行 A 股股票攤薄即期回報及填補措施
的議案)及第 21 項(關於提請股東大會授權董事會及董事會授權人士辦理本次非公開發行 A 股股票相關事宜的議案)須以
2017 年度股東週年大會審議並通過上文決議案第 13 項(關於建議股東大會授予董事會發行股份一般性授權的議案)為前
提。

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