海外監管公告-董事會,監事會決議:廣發証券(01776):海外監管公告 - 廣發証券股份有限公司第十屆董事會第十一次會議決議公告
Date: 2020.12.31
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賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。

GF SECURITIES CO., LTD.

廣發証券股份有限公司

(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)

(股份代號:1776)

海外監管公告

本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。

根據中華人民共和國的有關法例規定,廣發証券股份有限公司(「本公司」)在深圳
證券交易所網站(http://www.szse.cn)及中國報章刊發的《廣發証券股份有限公司第
十屆董事會第十一次會議決議公告》。茲載列如下,僅供參閱。

承董事會命

廣發証券股份有限公司

孫樹明
董事長

中國,廣州
2021年1月1日

於本公告刊發日期,本公司董事會成員包括執行董事孫樹明先生、秦力先生及孫
曉燕女士;非執行董事李秀林先生、尚書志先生及郭敬誼先生;獨立非執行董事
范立夫先生、胡濱先生、梁碩玲女士及黎文靖先生。

证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2021‐001



广发证券股份有限公司

第十届董事会第十一次会议决议公告


本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。



广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)第十届董事会第十一次会议通

知于 2020 年 12 月 28 日以专人送达或电子邮件方式发出,会议于 2020 年 12 月

31 日在广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40 楼 4008 会议室以现场

会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事 10 人,实际出席董事 10

人,其中非执行董事李秀林先生、尚书志先生、郭敬谊先生,独立非执行董事范

立夫先生、胡滨先生、梁硕玲女士和黎文靖先生以通讯方式参会。会议内容同时

通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公

司章程》的规定。

会议由公司董事长孙树明先生主持。

会议审议通过了以下议案:



一、审议《关于对康美项目事件涉及的相关人员进行合规问责的议案》

按照《广发证券合规问责办法》相关规定,将公司副总经理欧阳西先生、常

务副总经理秦力先生降为公司总监。



以上议案同意票 10 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。

反对票或弃权票的理由:不适用。



特此公告。



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广发证券股份有限公司董事会

二〇二一年一月一日

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