海外監管公告-董事會,監事會決議:廣發証券(01776):海外監管公告 - 廣發証券股份有限公司第十屆董事會第十一次會議決議公告
Date: 2020.12.31
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責,對其準確性
或完整性亦不發表任何聲明,並明確表示,概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚
賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
GF SECURITIES CO., LTD.
廣發証券股份有限公司
(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)
(股份代號:1776)
海外監管公告
本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。
根據中華人民共和國的有關法例規定,廣發証券股份有限公司(「本公司」)在深圳
證券交易所網站(http://www.szse.cn)及中國報章刊發的《廣發証券股份有限公司第
十屆董事會第十一次會議決議公告》。茲載列如下,僅供參閱。
承董事會命
廣發証券股份有限公司
孫樹明
董事長
中國,廣州
2021年1月1日
於本公告刊發日期,本公司董事會成員包括執行董事孫樹明先生、秦力先生及孫
曉燕女士;非執行董事李秀林先生、尚書志先生及郭敬誼先生;獨立非執行董事
范立夫先生、胡濱先生、梁碩玲女士及黎文靖先生。
证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2021‐001
广发证券股份有限公司
第十届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)第十届董事会第十一次会议通
知于 2020 年 12 月 28 日以专人送达或电子邮件方式发出,会议于 2020 年 12 月
31 日在广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40 楼 4008 会议室以现场
会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事 10 人,实际出席董事 10
人,其中非执行董事李秀林先生、尚书志先生、郭敬谊先生,独立非执行董事范
立夫先生、胡滨先生、梁硕玲女士和黎文靖先生以通讯方式参会。会议内容同时
通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公
司章程》的规定。
会议由公司董事长孙树明先生主持。
会议审议通过了以下议案:
一、审议《关于对康美项目事件涉及的相关人员进行合规问责的议案》
按照《广发证券合规问责办法》相关规定,将公司副总经理欧阳西先生、常
务副总经理秦力先生降为公司总监。
以上议案同意票 10 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由:不适用。
特此公告。
1
广发证券股份有限公司董事会
二〇二一年一月一日
2
或完整性亦不發表任何聲明,並明確表示,概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚
賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
GF SECURITIES CO., LTD.
廣發証券股份有限公司
(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)
(股份代號:1776)
海外監管公告
本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。
根據中華人民共和國的有關法例規定,廣發証券股份有限公司(「本公司」)在深圳
證券交易所網站(http://www.szse.cn)及中國報章刊發的《廣發証券股份有限公司第
十屆董事會第十一次會議決議公告》。茲載列如下,僅供參閱。
承董事會命
廣發証券股份有限公司
孫樹明
董事長
中國,廣州
2021年1月1日
於本公告刊發日期,本公司董事會成員包括執行董事孫樹明先生、秦力先生及孫
曉燕女士;非執行董事李秀林先生、尚書志先生及郭敬誼先生;獨立非執行董事
范立夫先生、胡濱先生、梁碩玲女士及黎文靖先生。
证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2021‐001
广发证券股份有限公司
第十届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)第十届董事会第十一次会议通
知于 2020 年 12 月 28 日以专人送达或电子邮件方式发出,会议于 2020 年 12 月
31 日在广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40 楼 4008 会议室以现场
会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事 10 人,实际出席董事 10
人,其中非执行董事李秀林先生、尚书志先生、郭敬谊先生,独立非执行董事范
立夫先生、胡滨先生、梁硕玲女士和黎文靖先生以通讯方式参会。会议内容同时
通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公
司章程》的规定。
会议由公司董事长孙树明先生主持。
会议审议通过了以下议案:
一、审议《关于对康美项目事件涉及的相关人员进行合规问责的议案》
按照《广发证券合规问责办法》相关规定,将公司副总经理欧阳西先生、常
务副总经理秦力先生降为公司总监。
以上议案同意票 10 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由:不适用。
特此公告。
1
广发证券股份有限公司董事会
二〇二一年一月一日
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