广发证券：2018年度股东大会会议决议公告
日期： 2019.06.29
广发证券股份有限公司
2018年度股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案，也不涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开和出席情况
（一）召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2019年6月28日（星期五）下午14：00
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2019年6月28日（星期五）上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2019年6月27日（星期四）下午15：00至2019年6月28日（星期五）下午15：00期间的任意时间。
2、召开地点：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室
3、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：广发证券股份有限公司第九届董事会
5、主持人：董事长孙树明先生
6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
出席会议的股东及股东授权委托代表人数共74人，代表股份3,837,316,517
股，占公司有表决权股份总数的50.35%。其中，出席本次会议的A股股东及股
东代表72人，代表股份3,314,220,695股，占本公司有表决权股份总数的
43.4875%（通过网络投票的股东共54人，代表股份43,266,940股，占公司有表
决权股份总数的0.5677%）；出席本次会议的H股股东及股东代表2人，代表股
份523,095,822股，占本公司有表决权股份总数的6.8638%。
此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师、会计师等中介机
构出席了本次股东大会。
二、提案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次会议审
议事项具有合法性和完备性，会议议案均获得了通过。具体审议议案如下：
表决情况：
股东 同意 反对 弃权 是否
序号 提案名称 类型 股数 比例 股数 比例 股数 比例 获得
通过
广发证券2018年 A股 3,313,902,89599.9904% 239,2000.0072% 78,6000.0024%
提案1 度董事会报告 H股 521,355,62299.6673% 1,105,600 0.2114% 634,6000.1213% 是
合计3,835,258,51799.9464% 1,344,8000.0350% 713,2000.0186%
广发证券2018年 A股 3,313,902,89599.9904% 223,9000.0068% 93,9000.0028%
提案2 度监事会报告 H股 521,355,62299.6673% 1,105,600 0.2114% 634,6000.1213% 是
合计3,835,258,51799.9464% 1,329,5000.0346% 728,5000.0190%
广发证券2018年 A股 3,313,922,49599.9910% 224,1000.0068% 74,1000.0022%
提案3 度财务决算报告 H股 521,355,62299.6673% 1,105,600 0.2114% 634,6000.1213% 是
合计 3,835,278,11799.9469% 1,329,7000.0347% 708,7000.0185%
广发证券2018年 A股 3,313,905,79599.9905% 225,5000.0068% 89,4000.0027%
提案4 度报告 H股 521,355,62299.6673% 1,105,600 0.2114% 634,6000.1213% 是
合计3,835,261,41799.9464% 1,331,1000.0347% 724,0000.0189%
广发证券2018年 A股 3,313,970,99599.9925% 246,9000.0074% 2,8000.0001%
提案5 度利润分配方案 H股 521,913,02299.7739% 1,105,600 0.2114% 77,2000.0148% 是
合计3,835,884,01799.9627% 1,352,5000.0352% 80,0000.0021%
关于聘请2019年 A股 3,310,886,59099.8994% 3,322,9050.1003% 11,2000.0003%
提案6 度审计机构的议 H股 517,442,37398.9192% 5,507,8491.0529% 145,6000.0278% 是
案 合计3,828,328,96399.7658% 8,830,7540.2301% 156,8000.0041%
提案7 自营投资额度授 H股 521,913,02299.7739% 1,105,600 0.2114% 77,2000.0148% 是
权的议案 合计3,835,909,31799.9633% 1,329,7000.0347% 77,5000.0020%
关于预计公司 A股 125,114,62499.8325% 209,6000.1672% 3000.0002%
提案8 2019年度日常关 H股 341,640,62299.6550% 1,105,6000.3225% 77,2000.0225% 是
联/连交易的议 合计 466,755,24699.7025% 1,315,2000.2809% 77,5000.0166%
案
关于修订《公司 A股 3,313,996,29599.9932% 224,1000.0068% 3000.0000%
提案9 章程》的议案 H股 520,051,82299.4181% 1,493,2000.2855%1,550,8000.2965% 是
合计 3,834,048,11799.9148% 1,717,3000.0448%1,551,1000.0404%
提案 关于修订《董事 A股 3,314,011,79599.9937% 208,6000.0063% 3000.0000%
10 会议事规则》的 H股 521,913,02299.7739% 1,105,600 0.2114% 77,2000.0148% 是
议案 合计3,835,924,81799.9637% 1,314,2000.0342% 77,5000.0020%
关于为广发金融 A股 3,314,016,19599.9938% 184,4000.0056% 20,1000.0006%
提案 交易（英国）有 H股 521,913,02299.7739% 1,105,600 0.2114% 77,2000.0148% 是
11 限公司境外贷款 合计3,835,929,21799.9638% 1,290,0000.0336% 97,3000.0025%
提供担保的议案
说明：1.出席本次股东大会的公司股东吉林敖东药业集团股份有限公司、辽
宁成大股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司是公司持股5%以上股
东，前述股东及其各自的一致行动人是提案8《关于预计公司2019年度日常关
联/连交易的议案》所列交易（或可能发生的交易）涉及的关联方，共持有股份
3,369,168,571股，上述关联股东对本议案回避表决。出席股东中，非关联方股
东所持有效表决股份为468,147,946股。
2.提案9《关于修订<公司章程>的议案》为特别决议事项，股东大会作出决
议需要由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
《公司章程》（草案）经股东大会批准后，需报监管部门核准后生效。在此之前，
现行《公司章程》将继续适用。
3.提案10《关于修订<董事会议事规则>的议案》审议的《董事会议事规则》
（草案）将于经修订的《公司章程》经广东证监局核准后生效。在此之前，现行
《董事会议事规则》继续有效。
4.本公告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，
这些差异是由于四舍五入造成的。
三、A股中小投资者表决情况说明
司5%以上股份的股东以外的其他A股股东）的表决情况如下：
序 同意 反对 弃权
号 提案名称 股数 比例 股数 比例 股数 比例
1 广发证券2018年度董事会报告 646,362,346 99.6826% 1,344,800 0.2074% 713,200 0.1100%
2 广发证券2018年度监事会报告 646,362,346 99.6826% 1,329,500 0.2050% 728,500 0.1123%
3 广发证券2018年度财务决算报告 646,381,946 99.6856% 1,329,700 0.2051% 708,700 0.1093%
4 广发证券2018年度报告 646,365,246 99.6831% 1,331,100 0.2053% 724,000 0.1117%
5 广发证券2018年度利润分配方案 646,987,846 99.7791% 1,352,500 0.2086% 80,000 0.0123%
6 关于聘请2019年度审计机构的议案 639,432,792 98.6139% 8,830,754 1.3619% 156,800 0.0242%
7 关于公司2019年自营投资额度授权 647,013,146 99.7830% 1,329,700 0.2051% 77,500 0.0120%
的议案
8 关于预计公司2019年度日常关联/连 466,755,246 99.7025% 1,315,200 0.2809% 77,500 0.0166%
交易的议案
9 关于修订《公司章程》的议案 645,151,946 99.4959% 1,717,300 0.2648%1,551,100 0.2392%
10 关于修订《董事会议事规则》的议案 647,028,646 99.7854% 1,314,200 0.2027% 77,500 0.0120%
11 关于为广发金融交易（英国）有限公 647,033,046 99.7860% 1,290,000 0.1989% 97,300 0.0150%
司境外贷款提供担保的议案
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所
2.律师姓名：苏敦渊、王浩
3.结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议
的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，
合法有效，表决结果合法有效。
五、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公
司2018年度股东大会决议》；
2.《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2018年度股东大会
3．深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二○一九年六月二十九日
2018年度股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案，也不涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开和出席情况
（一）召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2019年6月28日（星期五）下午14：00
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2019年6月28日（星期五）上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2019年6月27日（星期四）下午15：00至2019年6月28日（星期五）下午15：00期间的任意时间。
2、召开地点：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室
3、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：广发证券股份有限公司第九届董事会
5、主持人：董事长孙树明先生
6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
出席会议的股东及股东授权委托代表人数共74人，代表股份3,837,316,517
股，占公司有表决权股份总数的50.35%。其中，出席本次会议的A股股东及股
东代表72人，代表股份3,314,220,695股，占本公司有表决权股份总数的
43.4875%（通过网络投票的股东共54人，代表股份43,266,940股，占公司有表
决权股份总数的0.5677%）；出席本次会议的H股股东及股东代表2人，代表股
份523,095,822股，占本公司有表决权股份总数的6.8638%。
此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师、会计师等中介机
构出席了本次股东大会。
二、提案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次会议审
议事项具有合法性和完备性，会议议案均获得了通过。具体审议议案如下：
表决情况：
股东 同意 反对 弃权 是否
序号 提案名称 类型 股数 比例 股数 比例 股数 比例 获得
通过
广发证券2018年 A股 3,313,902,89599.9904% 239,2000.0072% 78,6000.0024%
提案1 度董事会报告 H股 521,355,62299.6673% 1,105,600 0.2114% 634,6000.1213% 是
合计3,835,258,51799.9464% 1,344,8000.0350% 713,2000.0186%
广发证券2018年 A股 3,313,902,89599.9904% 223,9000.0068% 93,9000.0028%
提案2 度监事会报告 H股 521,355,62299.6673% 1,105,600 0.2114% 634,6000.1213% 是
合计3,835,258,51799.9464% 1,329,5000.0346% 728,5000.0190%
广发证券2018年 A股 3,313,922,49599.9910% 224,1000.0068% 74,1000.0022%
提案3 度财务决算报告 H股 521,355,62299.6673% 1,105,600 0.2114% 634,6000.1213% 是
合计 3,835,278,11799.9469% 1,329,7000.0347% 708,7000.0185%
广发证券2018年 A股 3,313,905,79599.9905% 225,5000.0068% 89,4000.0027%
提案4 度报告 H股 521,355,62299.6673% 1,105,600 0.2114% 634,6000.1213% 是
合计3,835,261,41799.9464% 1,331,1000.0347% 724,0000.0189%
广发证券2018年 A股 3,313,970,99599.9925% 246,9000.0074% 2,8000.0001%
提案5 度利润分配方案 H股 521,913,02299.7739% 1,105,600 0.2114% 77,2000.0148% 是
合计3,835,884,01799.9627% 1,352,5000.0352% 80,0000.0021%
关于聘请2019年 A股 3,310,886,59099.8994% 3,322,9050.1003% 11,2000.0003%
提案6 度审计机构的议 H股 517,442,37398.9192% 5,507,8491.0529% 145,6000.0278% 是
案 合计3,828,328,96399.7658% 8,830,7540.2301% 156,8000.0041%
提案7 自营投资额度授 H股 521,913,02299.7739% 1,105,600 0.2114% 77,2000.0148% 是
权的议案 合计3,835,909,31799.9633% 1,329,7000.0347% 77,5000.0020%
关于预计公司 A股 125,114,62499.8325% 209,6000.1672% 3000.0002%
提案8 2019年度日常关 H股 341,640,62299.6550% 1,105,6000.3225% 77,2000.0225% 是
联/连交易的议 合计 466,755,24699.7025% 1,315,2000.2809% 77,5000.0166%
案
关于修订《公司 A股 3,313,996,29599.9932% 224,1000.0068% 3000.0000%
提案9 章程》的议案 H股 520,051,82299.4181% 1,493,2000.2855%1,550,8000.2965% 是
合计 3,834,048,11799.9148% 1,717,3000.0448%1,551,1000.0404%
提案 关于修订《董事 A股 3,314,011,79599.9937% 208,6000.0063% 3000.0000%
10 会议事规则》的 H股 521,913,02299.7739% 1,105,600 0.2114% 77,2000.0148% 是
议案 合计3,835,924,81799.9637% 1,314,2000.0342% 77,5000.0020%
关于为广发金融 A股 3,314,016,19599.9938% 184,4000.0056% 20,1000.0006%
提案 交易（英国）有 H股 521,913,02299.7739% 1,105,600 0.2114% 77,2000.0148% 是
11 限公司境外贷款 合计3,835,929,21799.9638% 1,290,0000.0336% 97,3000.0025%
提供担保的议案
说明：1.出席本次股东大会的公司股东吉林敖东药业集团股份有限公司、辽
宁成大股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司是公司持股5%以上股
东，前述股东及其各自的一致行动人是提案8《关于预计公司2019年度日常关
联/连交易的议案》所列交易（或可能发生的交易）涉及的关联方，共持有股份
3,369,168,571股，上述关联股东对本议案回避表决。出席股东中，非关联方股
东所持有效表决股份为468,147,946股。
2.提案9《关于修订<公司章程>的议案》为特别决议事项，股东大会作出决
议需要由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
《公司章程》（草案）经股东大会批准后，需报监管部门核准后生效。在此之前，
现行《公司章程》将继续适用。
3.提案10《关于修订<董事会议事规则>的议案》审议的《董事会议事规则》
（草案）将于经修订的《公司章程》经广东证监局核准后生效。在此之前，现行
《董事会议事规则》继续有效。
4.本公告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，
这些差异是由于四舍五入造成的。
三、A股中小投资者表决情况说明
司5%以上股份的股东以外的其他A股股东）的表决情况如下：
序 同意 反对 弃权
号 提案名称 股数 比例 股数 比例 股数 比例
1 广发证券2018年度董事会报告 646,362,346 99.6826% 1,344,800 0.2074% 713,200 0.1100%
2 广发证券2018年度监事会报告 646,362,346 99.6826% 1,329,500 0.2050% 728,500 0.1123%
3 广发证券2018年度财务决算报告 646,381,946 99.6856% 1,329,700 0.2051% 708,700 0.1093%
4 广发证券2018年度报告 646,365,246 99.6831% 1,331,100 0.2053% 724,000 0.1117%
5 广发证券2018年度利润分配方案 646,987,846 99.7791% 1,352,500 0.2086% 80,000 0.0123%
6 关于聘请2019年度审计机构的议案 639,432,792 98.6139% 8,830,754 1.3619% 156,800 0.0242%
7 关于公司2019年自营投资额度授权 647,013,146 99.7830% 1,329,700 0.2051% 77,500 0.0120%
的议案
8 关于预计公司2019年度日常关联/连 466,755,246 99.7025% 1,315,200 0.2809% 77,500 0.0166%
交易的议案
9 关于修订《公司章程》的议案 645,151,946 99.4959% 1,717,300 0.2648%1,551,100 0.2392%
10 关于修订《董事会议事规则》的议案 647,028,646 99.7854% 1,314,200 0.2027% 77,500 0.0120%
11 关于为广发金融交易（英国）有限公 647,033,046 99.7860% 1,290,000 0.1989% 97,300 0.0150%
司境外贷款提供担保的议案
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所
2.律师姓名：苏敦渊、王浩
3.结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议
的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，
合法有效，表决结果合法有效。
五、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公
司2018年度股东大会决议》；
2.《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2018年度股东大会
3．深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二○一九年六月二十九日