广发证券:2019年5月30日投资者关系活动记录表
日期: 2019.06.03
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证券代码:000776 证券简称:广发证券
广发证券股份有限公司
2019 年 5 月 30 日投资者关系活动记录表
编号:2019053001

投资者关系活动
类别

√特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观 □其他
参与单位名称及
人员姓名
太平洋证券 分析师 刘涛先生
时间 2019 年 5 月 30 日下午 15:00-16:00
地点 公司 40 楼 4011 会议室
上市公司接待人
员姓名
董事会办公室执行董事 张明星先生
董事会办公室 王强女士
投资者关系活动
主要内容介绍

1、关于公司的财富管理转型发展情况?
答:公司财富管理将继续从产品、平台和人员三个维
度深化。(1)对产品体系重新梳理与改造,着重产品全
流程基础能力建设,培养公司识别产品、引进产品、销售
产品的能力。(2)平台建设:继续推动各大平台建设,
为产品销售提供平台支撑。(3)队伍建设:强化产品专
业人才队伍建设,目前,公司拥有人数行业排名第一的投
资顾问。
另外,公司财富管理不断探索构建高净值客户服务体
系,形成公司特色的私人银行服务品牌。公司设立私人银行
部负责统筹私人客户服务。
总体来说,公司零售业务的发展思路是在保持传统业务
不放松的基础上,通过科技金融、财富管理、机构经纪、综
合化四轮驱动,实现零售业务转型发展,优化收入结构。
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2、公司投行股权类(包括科创板)的项目储备情况?
答:截至 2019 年 3 月底,在会股权融资项目(含 IPO
和再融资)29 家,行业排名第 3。在 IPO 方面,公司坚持量
质并重、以质为先,加大优质 IPO 项目储备力度。
2019 年,公司将重点推进科创板业务,紧跟政策,紧密
围绕行业、多渠道深入开发目标客户,加大项目储备。目前,
公司积极推动符合条件的企业申报科创板,2019 年预计有
较多企业申报。

3、2019年广发资管资产管理业务的展望?
答:广发资管管理投资于多种资产类别及各种投资策
略的客户资产,包括固定收益类、权益类、量化投资类及跨
境类产品。广发资管的客户主要包括商业银行、信托公司、
其他机构投资者和包括高净值人士在内的富裕人群。2019
年,公司继续积极推动存量业务改造和增量业务转型,同时
积极开发新的业务增长点,培育更加全面均衡的竞争力。
总体来说,广发资管在资管新规指引下,2019年稳步推
进主动管理等更有质量的内涵式增长转型工作。

4、关于公司股票质押业务的情况?
答:整体来看,公司目前通过自有资金开展的股票质押
式回购业务履约保障比例较高,低于平仓线的合约占比很
低,整体风险可控。相关资产均已按新会计准则要求,根据
资产质量的情况计提了减值准备。
目前,公司防范股票质押融资业务风险需要重点做好融
资主体尽职调查、标的证券管理和融资后持续管理等工作。
除了日常的维持担保比例盯市之外,公司通过多种方式做
好业务风险防范工作,例如利用大数据分析和引入第三方
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征信平台做好对融资主体的征信调查;借助舆情监控工具
和手段做好标的股票的日常跟踪分析;做好质押行为监控
工作,密切跟踪市场整体质押比例、融资主体持股质押比例
的变化;采用预留股份履约保障、第三方提供连带责任担保
等增信措施提升项目安全垫,通过上述综合措施加强业务
风控。在市场大幅波动时刻,加强质押项目排查、压力测试
等,及时发现、消除风险隐患。

5、关于公司衍生品业务方面的情况?
答:整体来看,衍生品方面场内金融衍生品流动性逐步
恢复,场外业务逐步进入正轨。
2019 年 4 月 19 日,股指期货进一步松绑,此次政策的
放开,有助于提高金融衍生品市场的流动性,为未来新品种
的推出奠定基础,以更好地满足机构投资者的风险管理需
求。衍生品市场流动性的提高,有助于公司自营业务落地新
的量化策略及扩大已有业务规模;手续费用的降低,有助于
降低对冲成本,进而提高自营业务收益。
场外衍生品业务方面,公司在 2019 年将稳步推进场外
期权业务,进一步加强客户适当性管理、产品设计和对冲交
易工作。

接待过程中,公司接待人员与投资者进行了充分的交
流与沟通,严格按照《信息披露管理制度》等规定,保证
信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。没有出现未
公开重大信息泄露等情况,同时已按深交所要求签署调研
《承诺书》。
附件清单(如有) 无
日期 2019 年 5 月 30 日

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