广发证券：第九届董事会第二十一次会议决议公告
日期： 2019.05.31
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2019-044
广发证券股份有限公司
第九届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十一次会议通知于2019年5月27日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2019年5月30日以通讯方式召开。公司董事11名，参与表决董事11名。会议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。
会议审议通过了以下议案：
一、审议《关于聘任辛治运先生为公司首席信息官的议案》
公司第九届董事会薪酬与提名委员会及公司独立董事均同意该事项。
公司第九届董事会同意聘任公司首席风险官辛治运先生兼任公司首席信息官，负责信息技术管理工作。
以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
辛治运先生已经按照监管部门要求获得了证券公司高级管理人员任职资格。
辛治运先生的简历详见附件。
二、审议《关于修订公司<风险管理制度>的议案》
以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
三、审议《关于修订公司<合规问责办法>的议案》
以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二○一九年五月三十一日
附件：辛治运先生的简历
辛治运，男，1970年2月生，博士。辛治运先生自2018年6月起获委任为本公司首席风险官。其主要工作经历包括：1995年7月至1998年1月任高等教育出版社软件工程师、编辑；1998年2月至2008年9月历任中国证监会信息中心主任科员、副处长，中国证监会机构监管部综合处副处长、正处级调研员、正处级调研员（主持工作）、审核处处长；2008年10月至2018年6月任安信证券股份有限公司党委委员、副总裁、首席风险官、合规总监，同时兼任安信乾宏投资有限公司董事，其中2011年8月至2013年9月兼任安信证券股份有限公司财务负责人。辛治运先生于1992年7月取得北方工业大学工学学士学位，于1995年7月取得北京师范大学教育学硕士学位，并于2008年1月取得清华大学工学博士学位。
辛治运先生已根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得证券公司高级管理人员任职资格；不存在《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所列情形；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未直接持有公司股票；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在失信行为的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
广发证券股份有限公司
第九届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十一次会议通知于2019年5月27日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2019年5月30日以通讯方式召开。公司董事11名，参与表决董事11名。会议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。
会议审议通过了以下议案：
一、审议《关于聘任辛治运先生为公司首席信息官的议案》
公司第九届董事会薪酬与提名委员会及公司独立董事均同意该事项。
公司第九届董事会同意聘任公司首席风险官辛治运先生兼任公司首席信息官，负责信息技术管理工作。
以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
辛治运先生已经按照监管部门要求获得了证券公司高级管理人员任职资格。
辛治运先生的简历详见附件。
二、审议《关于修订公司<风险管理制度>的议案》
以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
三、审议《关于修订公司<合规问责办法>的议案》
以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二○一九年五月三十一日
附件：辛治运先生的简历
辛治运，男，1970年2月生，博士。辛治运先生自2018年6月起获委任为本公司首席风险官。其主要工作经历包括：1995年7月至1998年1月任高等教育出版社软件工程师、编辑；1998年2月至2008年9月历任中国证监会信息中心主任科员、副处长，中国证监会机构监管部综合处副处长、正处级调研员、正处级调研员（主持工作）、审核处处长；2008年10月至2018年6月任安信证券股份有限公司党委委员、副总裁、首席风险官、合规总监，同时兼任安信乾宏投资有限公司董事，其中2011年8月至2013年9月兼任安信证券股份有限公司财务负责人。辛治运先生于1992年7月取得北方工业大学工学学士学位，于1995年7月取得北京师范大学教育学硕士学位，并于2008年1月取得清华大学工学博士学位。
辛治运先生已根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得证券公司高级管理人员任职资格；不存在《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所列情形；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未直接持有公司股票；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在失信行为的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。