广发证券：2019年5月16日投资者关系活动记录表
日期： 2019.05.20
1
证券代码：000776 证券简称：广发证券
广发证券股份有限公司
2019 年 5 月 16 日投资者关系活动记录表
编号：2019051601
投资者关系活动
类别
□特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观 √其他
参与单位名称及
人员姓名
中信证券2019年中期资本市场论坛所邀请的投资者
时间 2019 年 5 月 16 日下午 9:00-14:30
地点 青岛 香格里拉大酒店
上市公司接待人
员姓名
董事会办公室执行董事 张明星先生
投资者关系活动
主要内容介绍
1、关于公司的财富管理转型情况？
答：公司财富管理将继续从产品、平台和人员三个维度
深化。（1）对产品体系重新梳理与改造，着重产品全流程
基础能力建设，培养公司识别产品、引进产品、销售产品的
能力。（2）平台建设：继续推动各大平台建设，为产品销
售提供平台支撑。（3）队伍建设：强化产品专业人才队伍
建设，公司拥有人数行业排名第一的投资顾问。
另外，公司财富管理不断探索构建高净值客户服务体
系，形成公司特色的私人银行服务品牌。公司设立私人银行
部负责统筹私人客户服务。
总体来说，公司零售业务的发展思路是在保持传统业
务不放松的基础上，通过科技金融、财富管理、机构经
纪、综合化四轮驱动，实现零售业务转型发展，优化收入
结构。
2
2、关于公司的科技金融发展情况？
答：公司将保持在科技金融方面的优势，推动经营模式
向数字化智能化转型：（1）聚焦金融科技，建设易淘金APP；
（2）加强科技金融对大众客户的服务能力，提高覆盖广度
与服务精度。
公司易淘金APP结合了行业顶级分析师和前沿人工智能
的双重“智慧”，在智能化方面重点打造了众多工具和服务。
下一步公司将应用移动互联网技术进一步提升大众客户服
务覆盖率，以移动互联网平台结合大数据，人工智能等提升
服务质量和客户体验，并通过人机结合的模式加强中高端
客户的精准营销，深度挖掘高价值客户需求，提升互联网平
台获客及转换能力，深挖客户潜在需求并提供定制化的动
态资讯及服务。
2018年，公司自主研发的机器人投顾贝塔牛进行了三期
功能优化迭代，满足线上客户财富管理需求。截至2019年一
季度末，累计服务客户数超过70万。
3、关于公司股票质押业务的情况？
答：整体来看，公司目前通过自有资金开展的股票质押
式回购业务履约保障比例较高，低于平仓线的合约占比很
低，整体风险可控。相关资产均已按新会计准则要求，根据
资产质量的情况计提了减值准备。
目前，公司防范股票质押融资业务风险需要重点做好融
资主体尽职调查、标的证券管理和融资后持续管理等工作。
除了日常的维持担保比例盯市之外，公司通过多种方式做
好业务风险防范工作，例如利用大数据分析和引入第三方
征信平台做好对融资主体的征信调查；借助舆情监控工具
和手段做好标的股票的日常跟踪分析；做好质押行为监控
3
工作，密切跟踪市场整体质押比例、融资主体持股质押比例
的变化；采用预留股份履约保障、第三方提供连带责任担保
等增信措施提升项目安全垫，通过上述综合措施加强业务
风控。在市场大幅波动时刻，加强质押项目排查、压力测试
等，及时发现、消除风险隐患。
4、关于科创板的展望及公司业务情况？
答：科创板对公司乃至证券行业最直接的影响就是对券
商投行业务模式的改变。在注册制下，监管侧重形式审核，
不对项目质量发表意见，如何确定发行时机、如何给出买卖
双方满意的价格、能否发行成功，对于券商的研究能力、定
价能力、机构分销能力和资本实力都是考验。目前，公司正
在着力培养包括研究、定价、销售和撮合能力。
2019年，公司将重点推进科创板业务，紧跟政策，紧
密围绕行业、多渠道深入开发目标客户，加大项目储备。
目前，公司积极推动符合条件的企业申报科创板,已顺
利申报多家企业，预计后续还有多家企业申报。
5、关于广发资管业务的发展情况？
答：广发资管管理投资于多种资产类别及各种投资策
略的客户资产，包括固定收益类、权益类、量化投资类及跨
境类产品。广发资管的客户主要包括商业银行、信托公司、
其他机构投资者和包括高净值人士在内的富裕人群。
2019 年，公司继续积极推动存量业务改造和增量业务
转型，同时积极开发新的业务增长点，培育更加全面均衡的
竞争力。
总体来说，广发资管在资管新规指引下，2019年稳步推
进主动管理等更有质量的内涵式增长转型工作。
4
6、关于自营投资业务情况？
答：目前公司的权益类自营投资规模相对不大，公司坚
持价值投资思路，以业绩增长稳定的大盘蓝筹投资为主。
公司的固定收益类自营投资主要投资于信用债，公司
严格把控信用风险。公司建设了两套强大的内部信用评级
体系以加强对信用风险的管理，投资经理决策市场风险。
另外，在衍生品投资方面，由于衍生品市场流动性的
提高，将有助于公司自营业务落地新的量化策略及扩大已
有业务规模。场外衍生品业务方面，公司在 2019 年将稳
步推进场外期权业务，进一步加强客户适当性管理、产品
设计和对冲交易工作。
7、关于公司未来发展机会？
答：2017 年我们进一步制定了公司 2017-2021 年五年
战略规划。战略目标是通过五年的奋斗，力争“实现公司
行业地位整体提升”的战略目标。
公司将“客户中心导向”作为贯穿始终的战略纲领，
本着协同原则和创新精神，洞悉客户需求，聚焦客户期
望，努力实现客户利益最大化。
2019 年，也是公司转型变革的关键一年。公司将加大
转型的力度，强化自上而下的战略牵引和执行力建设，继续
全面推进投资银行、财富管理、交易及机构、投资管理业务
转型和竞争优势的培养，提升高净值个人客户、中大型优质
企业和机构客户的专业服务能力，稳步提高公司在证券行
业和粤港澳大湾区的地位。
同时，公司将更加坚定地秉承“稳健经营、规范管理”
的理念，坚守合规底线和风险管理生命线，将合规风控打造
成为公司经营发展的“铺路石”、“稳定器”和“安全
阀”。
5
接待过程中，公司接待人员与投资者进行了充分的交
流与沟通，严格按照有关制度规定，没有出现未公开重大
信息泄露等情况。
附件清单（如有） 无
日期 2019 年 5 月 16 日
证券代码：000776 证券简称：广发证券
广发证券股份有限公司
2019 年 5 月 16 日投资者关系活动记录表
编号：2019051601
投资者关系活动
类别
□特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观 √其他
参与单位名称及
人员姓名
中信证券2019年中期资本市场论坛所邀请的投资者
时间 2019 年 5 月 16 日下午 9:00-14:30
地点 青岛 香格里拉大酒店
上市公司接待人
员姓名
董事会办公室执行董事 张明星先生
投资者关系活动
主要内容介绍
1、关于公司的财富管理转型情况？
答：公司财富管理将继续从产品、平台和人员三个维度
深化。（1）对产品体系重新梳理与改造，着重产品全流程
基础能力建设，培养公司识别产品、引进产品、销售产品的
能力。（2）平台建设：继续推动各大平台建设，为产品销
售提供平台支撑。（3）队伍建设：强化产品专业人才队伍
建设，公司拥有人数行业排名第一的投资顾问。
另外，公司财富管理不断探索构建高净值客户服务体
系，形成公司特色的私人银行服务品牌。公司设立私人银行
部负责统筹私人客户服务。
总体来说，公司零售业务的发展思路是在保持传统业
务不放松的基础上，通过科技金融、财富管理、机构经
纪、综合化四轮驱动，实现零售业务转型发展，优化收入
结构。
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2、关于公司的科技金融发展情况？
答：公司将保持在科技金融方面的优势，推动经营模式
向数字化智能化转型：（1）聚焦金融科技，建设易淘金APP；
（2）加强科技金融对大众客户的服务能力，提高覆盖广度
与服务精度。
公司易淘金APP结合了行业顶级分析师和前沿人工智能
的双重“智慧”，在智能化方面重点打造了众多工具和服务。
下一步公司将应用移动互联网技术进一步提升大众客户服
务覆盖率，以移动互联网平台结合大数据，人工智能等提升
服务质量和客户体验，并通过人机结合的模式加强中高端
客户的精准营销，深度挖掘高价值客户需求，提升互联网平
台获客及转换能力，深挖客户潜在需求并提供定制化的动
态资讯及服务。
2018年，公司自主研发的机器人投顾贝塔牛进行了三期
功能优化迭代，满足线上客户财富管理需求。截至2019年一
季度末，累计服务客户数超过70万。
3、关于公司股票质押业务的情况？
答：整体来看，公司目前通过自有资金开展的股票质押
式回购业务履约保障比例较高，低于平仓线的合约占比很
低，整体风险可控。相关资产均已按新会计准则要求，根据
资产质量的情况计提了减值准备。
目前，公司防范股票质押融资业务风险需要重点做好融
资主体尽职调查、标的证券管理和融资后持续管理等工作。
除了日常的维持担保比例盯市之外，公司通过多种方式做
好业务风险防范工作，例如利用大数据分析和引入第三方
征信平台做好对融资主体的征信调查；借助舆情监控工具
和手段做好标的股票的日常跟踪分析；做好质押行为监控
3
工作，密切跟踪市场整体质押比例、融资主体持股质押比例
的变化；采用预留股份履约保障、第三方提供连带责任担保
等增信措施提升项目安全垫，通过上述综合措施加强业务
风控。在市场大幅波动时刻，加强质押项目排查、压力测试
等，及时发现、消除风险隐患。
4、关于科创板的展望及公司业务情况？
答：科创板对公司乃至证券行业最直接的影响就是对券
商投行业务模式的改变。在注册制下，监管侧重形式审核，
不对项目质量发表意见，如何确定发行时机、如何给出买卖
双方满意的价格、能否发行成功，对于券商的研究能力、定
价能力、机构分销能力和资本实力都是考验。目前，公司正
在着力培养包括研究、定价、销售和撮合能力。
2019年，公司将重点推进科创板业务，紧跟政策，紧
密围绕行业、多渠道深入开发目标客户，加大项目储备。
目前，公司积极推动符合条件的企业申报科创板,已顺
利申报多家企业，预计后续还有多家企业申报。
5、关于广发资管业务的发展情况？
答：广发资管管理投资于多种资产类别及各种投资策
略的客户资产，包括固定收益类、权益类、量化投资类及跨
境类产品。广发资管的客户主要包括商业银行、信托公司、
其他机构投资者和包括高净值人士在内的富裕人群。
2019 年，公司继续积极推动存量业务改造和增量业务
转型，同时积极开发新的业务增长点，培育更加全面均衡的
竞争力。
总体来说，广发资管在资管新规指引下，2019年稳步推
进主动管理等更有质量的内涵式增长转型工作。
4
6、关于自营投资业务情况？
答：目前公司的权益类自营投资规模相对不大，公司坚
持价值投资思路，以业绩增长稳定的大盘蓝筹投资为主。
公司的固定收益类自营投资主要投资于信用债，公司
严格把控信用风险。公司建设了两套强大的内部信用评级
体系以加强对信用风险的管理，投资经理决策市场风险。
另外，在衍生品投资方面，由于衍生品市场流动性的
提高，将有助于公司自营业务落地新的量化策略及扩大已
有业务规模。场外衍生品业务方面，公司在 2019 年将稳
步推进场外期权业务，进一步加强客户适当性管理、产品
设计和对冲交易工作。
7、关于公司未来发展机会？
答：2017 年我们进一步制定了公司 2017-2021 年五年
战略规划。战略目标是通过五年的奋斗，力争“实现公司
行业地位整体提升”的战略目标。
公司将“客户中心导向”作为贯穿始终的战略纲领，
本着协同原则和创新精神，洞悉客户需求，聚焦客户期
望，努力实现客户利益最大化。
2019 年，也是公司转型变革的关键一年。公司将加大
转型的力度，强化自上而下的战略牵引和执行力建设，继续
全面推进投资银行、财富管理、交易及机构、投资管理业务
转型和竞争优势的培养，提升高净值个人客户、中大型优质
企业和机构客户的专业服务能力，稳步提高公司在证券行
业和粤港澳大湾区的地位。
同时，公司将更加坚定地秉承“稳健经营、规范管理”
的理念，坚守合规底线和风险管理生命线，将合规风控打造
成为公司经营发展的“铺路石”、“稳定器”和“安全
阀”。
5
接待过程中，公司接待人员与投资者进行了充分的交
流与沟通，严格按照有关制度规定，没有出现未公开重大
信息泄露等情况。
附件清单（如有） 无
日期 2019 年 5 月 16 日