广发证券:2018年11月9日投资者关系活动记录表
日期: 2018.11.13

证券代码:000776 证券简称:广发证券
广发证券股份有限公司投资者关系活动记录表
编号:2018110901

投资者关系活动
类别

□特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观 √其他
参与单位名称及
人员姓名
美银美林2018年中国投资峰会所邀请的投资者
时间 2018 年 11 月 9 日上午 9:00-12:00
地点 北京 JW 万豪酒店
上市公司接待人
员姓名
董事会办公室总经理、证券事务代表徐佑军先生
投资者关系活动
主要内容介绍

1、关于公司股票质押式回购业务的开展情况及公司的
应对措施?
答:截至 2018 年 9 月底,公司股票质押式回购业务的
业务规模约 254.48 亿元,平均履约保障比例约为 230%,
远高于市场平均水平。整体来看,公司目前通过自有资金
开展的股票质押式回购业务履约保障比例较高,低于平仓
线的合约占比很低,且不存在担保品无法覆盖融资本息的
情形,整体风险可控。相关资产均已按新会计准则要求,
根据资产质量的情况计提了减值准备。
为防范股票质押式回购业务风险,公司主要采取以下
措施进一步防范和化解潜在业务风险:
(1)建立了完整的股票质押式回购业务的三道防线管
理体系,同时公司证券金融部作为中台部门负责对该项业
务进行全流程统筹管理。
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(2)严格控制股票质押式回购业务规模,高度重视对
担保品、融资人及其融资用途、还款来源的尽调工作,制
定了该类业务的准入标准(整体严于股票质押新规的要
求)和风险限额管理体系,管理中执行一单一审、风控部
对不符合业务准入标准的项目具有一票否决权等独立制衡
的项目审批机制。
(3)高度重视股票质押式回购业务风险监控和融资后
管理工作,自建系统对该业务进行每日监控和压力测试,
并结合外部舆情信息加强存量业务日常风险预警工作。公
司根据存量资产的风险情况进行资产分类和定期风险排
查,对存在较大风险的项目提前制定风险处置和化解方
案。

2、关于近期公司投行业务发展情况及未来发展思路?
答:2018 年 1-9 月,公司股权融资业务和并购业务家
数行业排名前 6;其中,已过会 IPO 家数排名第 2,在会
审核 IPO 家数排名第 2,公司 IPO 家数持续保持传统优
势。
为适应经济结构转型、市场环境和监管政策的变化,
公司在继续巩固在优质中小企业客户领域优势的基础上,
着力加大对战略客户和大中型客户的开拓力度。同时,公
司设立战略投行部专职服务大型客户及综合价值客户、开
拓与运作大型战略性项目。主要职能是开发优质大型客
户,尤其是行业龙头、央企、地方国企等类型客户;并根
据公司战略要求及客户成长情况,为公司重要客户提供投
行业务相关服务。

3、关于广发资管的业务发展现状及展望?
3

答:截至 2018 年 9 月底,广发资管的资产管理净值规
模约 4,200 亿元,比 2017 年底(5,233.83 亿元)下降 20%;
目前,集合资产管理计划规模约占 48%,定向资产管理计
划规模约占 47%,专项资产管理计划规模约占 5%。
2018 年 10 月 20 日证监会颁布的《证券期货经营机构
私募资产管理业务管理办法》及其配套规则是对资管业务
规则的重大调整,对全行业的业务开展都有深远影响。未
来,广发资管依然会发挥主动管理能力,积极关注大类资
产配置机会,加大 ABS 产品的开发。

4、关于公司的财富管理转型发展情况?
答:公司财富管理将继续从产品、平台和人员三个维
度深化。(1)对产品体系重新梳理与改造,着重产品全
流程基础能力建设,培养公司识别产品、引进产品、销售
产品的能力。(2)平台建设:继续推动各大平台建设,
为产品销售提供平台支撑。(3)队伍建设:强化产品专
业人才队伍建设,目前,公司拥有人数行业排名第一的投
资顾问。
另外,公司财富管理不断探索构建高净值客户服务体
系,形成广发特色的私人银行服务品牌。公司设立私人银行
部负责统筹私人客户服务,规划与建设私人银行客户服务
体系,举办私人银行部策略报告会、主题投资活动、核心客
户见面会、未来菁英培训等私人银行活动。
总体来说,公司零售业务的发展思路是在保持传统业
务不放松的基础上,通过科技金融、财富管理、机构经
纪、综合化四轮驱动,实现零售业务转型发展,优化收入
结构。

接待过程中,公司接待人员与投资者进行了充分的交
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流与沟通,严格按照有关制度规定,没有出现未公开重大
信息泄露等情况。
附件清单(如有) 无
日期 2018 年 11 月 9 日
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