广发证券：2018年第一次临时股东大会会议决议公告
日期： 2018.11.06
1
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2018－075
广发证券股份有限公司
2018年第一次临时股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案，也不涉及变更前次股东大会决议
的情形。
一、会议召开和出席情况
（一）召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2018年 11月 5日（星期一）下午 15：00
（2）A 股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互
联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络
投票的时间为 2018年 11月 5日（星期一）上午 9：30-11：30，下午 13：00-15：
00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2018年 11月 4日（星期日）下
午 15：00至 2018年 11月 5日（星期一）下午 15：00期间的任意时间。
2、召开地点：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 42楼大会议室
3、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：广发证券股份有限公司第九届董事会
5、主持人：董事长孙树明先生
6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的规定。
（二）出席情况
2
出席会议的股东及股东授权委托代表人数共 40人，代表股份 3,906,027,105
股，占公司有表决权股份总数的 51.2529%。其中，出席本次会议的 A 股股东及
股东代表 35 人，代表股份 3,496,587,051 股，占本公司有表决权股份总数的
45.8804%（通过网络投票的股东共 20人，代表股份 12,287,496股，占公司有表
决权股份总数的 0.1612%）；出席本次会议的 H股股东及股东代表 5人，代表股
份 409,440,054股，占本公司有表决权股份总数的 5.3725%。
此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等中介机构出席了
本次股东大会。
二、提案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次会议审
议事项具有合法性和完备性，会议议案均获得了通过。具体审议议案如下：
表决情况：
序号 提案名称
股东
类型
同意 反对 弃权 是否
获得
通过
股数 比例 股数 比例 股数 比例
提案
1
关于修订《公司
章程》的议案
A股 3,496,154,051 99.9876% 433,000 0.0124% 0 0.0000%
是 H股 408,424,054 99.7519% 865,800 0.2115% 150,200 0.0366%
合计 3,904,578,105 99.9629% 1,298,800 0.0333% 150,200 0.0038%
提案
2
关于修订公司
《监事会议事
规则》的议案
A股 3,496,154,051 99.9876% 33,000 0.0009% 400,000 0.0115%
是 H股 408,424,054 99.7519% 865,800 0.2115% 150,200 0.0366%
合计 3,904,578,105 99.9629% 898,800 0.0230% 550,200 0.0141%
提案
3
关于选举公司
第九届董事会
独立董事的议
案
A股 3,496,154,051 99.9876% 33,000 0.0009% 400,000 0.0115%
是
H股 408,424,054 99.7519% 865,800 0.2115% 150,200 0.0366%
合计 3,904,578,105 99.9629% 898,800 0.0230% 550,200 0.0141%
提案
4
关于选举公司
第九届监事会
监事的议案
A股 3,496,154,051 99.9876% 33,000 0.0009% 400,000 0.0115%
是 H股 408,353,854 99.7347% 865,800 0.2115% 220,400 0.0538%
合计 3,904,507,905 99.9611% 898,800 0.0230% 620,400 0.0159%
说明：
1.提案1《关于修订<公司章程>的议案》为特别决议事项，股东大会作出决
议需要由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
3
该项提案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
《公司章程》（草案）经股东大会批准后，需报监管部门核准/备案。
本次通过修订后的《公司章程》（草案）全文已与本公告同时在巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）披露。
2.范立夫先生的证券公司独立董事任职资格已经获得监管部门批准，自本次
股东大会决议形成之时起正式履行职责。
3.蓝海林先生的证券公司监事任职资格尚需获得监管部门批准，其将于获得
相关任职资格之日起正式履行职责。
4.本公告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，
这些差异是由于四舍五入造成的。
三、A股中小投资者表决情况说明
A股中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他 A股股东）的表决情况如下：
序号 提案名称
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
1 关于修订《公司章程》的议案 308,196,580 99.8597% 433,000 0.1403% 0 0.0000%
2
关于修订公司《监事会议事规
则》的议案
308,196,580 99.8597% 33,000 0.0107% 400,000 0.1296%
3
关于选举公司第九届董事会独
立董事的议案
308,196,580 99.8597% 33,000 0.0107% 400,000 0.1296%
4
关于选举公司第九届监事会监
事的议案
308,196,580 99.8597% 33,000 0.0107% 400,000 0.1296%
四、律师出具的法律意见
1. 律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所
2. 律师姓名：苏敦渊、王浩
3. 结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议
的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，
合法有效，表决结果合法有效。
4
五、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公
司 2018年第一次临时股东大会决议》；
2.《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司 2018年第一次临时
股东大会的法律意见书》；
3．深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二○一八年十一月六日
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2018－075
广发证券股份有限公司
2018年第一次临时股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案，也不涉及变更前次股东大会决议
的情形。
一、会议召开和出席情况
（一）召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2018年 11月 5日（星期一）下午 15：00
（2）A 股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互
联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络
投票的时间为 2018年 11月 5日（星期一）上午 9：30-11：30，下午 13：00-15：
00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2018年 11月 4日（星期日）下
午 15：00至 2018年 11月 5日（星期一）下午 15：00期间的任意时间。
2、召开地点：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 42楼大会议室
3、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：广发证券股份有限公司第九届董事会
5、主持人：董事长孙树明先生
6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的规定。
（二）出席情况
2
出席会议的股东及股东授权委托代表人数共 40人，代表股份 3,906,027,105
股，占公司有表决权股份总数的 51.2529%。其中，出席本次会议的 A 股股东及
股东代表 35 人，代表股份 3,496,587,051 股，占本公司有表决权股份总数的
45.8804%（通过网络投票的股东共 20人，代表股份 12,287,496股，占公司有表
决权股份总数的 0.1612%）；出席本次会议的 H股股东及股东代表 5人，代表股
份 409,440,054股，占本公司有表决权股份总数的 5.3725%。
此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等中介机构出席了
本次股东大会。
二、提案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次会议审
议事项具有合法性和完备性，会议议案均获得了通过。具体审议议案如下：
表决情况：
序号 提案名称
股东
类型
同意 反对 弃权 是否
获得
通过
股数 比例 股数 比例 股数 比例
提案
1
关于修订《公司
章程》的议案
A股 3,496,154,051 99.9876% 433,000 0.0124% 0 0.0000%
是 H股 408,424,054 99.7519% 865,800 0.2115% 150,200 0.0366%
合计 3,904,578,105 99.9629% 1,298,800 0.0333% 150,200 0.0038%
提案
2
关于修订公司
《监事会议事
规则》的议案
A股 3,496,154,051 99.9876% 33,000 0.0009% 400,000 0.0115%
是 H股 408,424,054 99.7519% 865,800 0.2115% 150,200 0.0366%
合计 3,904,578,105 99.9629% 898,800 0.0230% 550,200 0.0141%
提案
3
关于选举公司
第九届董事会
独立董事的议
案
A股 3,496,154,051 99.9876% 33,000 0.0009% 400,000 0.0115%
是
H股 408,424,054 99.7519% 865,800 0.2115% 150,200 0.0366%
合计 3,904,578,105 99.9629% 898,800 0.0230% 550,200 0.0141%
提案
4
关于选举公司
第九届监事会
监事的议案
A股 3,496,154,051 99.9876% 33,000 0.0009% 400,000 0.0115%
是 H股 408,353,854 99.7347% 865,800 0.2115% 220,400 0.0538%
合计 3,904,507,905 99.9611% 898,800 0.0230% 620,400 0.0159%
说明：
1.提案1《关于修订<公司章程>的议案》为特别决议事项，股东大会作出决
议需要由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
3
该项提案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
《公司章程》（草案）经股东大会批准后，需报监管部门核准/备案。
本次通过修订后的《公司章程》（草案）全文已与本公告同时在巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）披露。
2.范立夫先生的证券公司独立董事任职资格已经获得监管部门批准，自本次
股东大会决议形成之时起正式履行职责。
3.蓝海林先生的证券公司监事任职资格尚需获得监管部门批准，其将于获得
相关任职资格之日起正式履行职责。
4.本公告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，
这些差异是由于四舍五入造成的。
三、A股中小投资者表决情况说明
A股中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他 A股股东）的表决情况如下：
序号 提案名称
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
1 关于修订《公司章程》的议案 308,196,580 99.8597% 433,000 0.1403% 0 0.0000%
2
关于修订公司《监事会议事规
则》的议案
308,196,580 99.8597% 33,000 0.0107% 400,000 0.1296%
3
关于选举公司第九届董事会独
立董事的议案
308,196,580 99.8597% 33,000 0.0107% 400,000 0.1296%
4
关于选举公司第九届监事会监
事的议案
308,196,580 99.8597% 33,000 0.0107% 400,000 0.1296%
四、律师出具的法律意见
1. 律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所
2. 律师姓名：苏敦渊、王浩
3. 结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议
的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，
合法有效，表决结果合法有效。
4
五、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公
司 2018年第一次临时股东大会决议》；
2.《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司 2018年第一次临时
股东大会的法律意见书》；
3．深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二○一八年十一月六日