证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2018－039
广发证券股份有限公司 2017年度股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案，也不涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开和出席情况
（一）召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2018年6月29日（星期五）下午14：00
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2018年6月29日（星期五）上午9：30-11：30，下午13：00-15：
00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2018年6月28日（星期四）下
午15：00至2018年6月29日（星期五）下午15：00期间的任意时间。
2、召开地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室
3、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、召集人：广发证券股份有限公司第九届董事会
5、主持人：董事长孙树明先生
6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）出席情况
出席会议的股东及股东授权委托代表人数共 233 人，代表股份 4,291,884,900股，占公司有表决权股份总数的56.3159%。其中，出席本次会议的A股股东及股东代表228人，代表股份3,786,312,000股，占本公司有表决权股份总数的 49.6820%（通过网络投票的股东共 205 人，代表股份 296,382,713 股，占公司有表决权股份总数的3.8890%）；出席本次会议的H股股东及股东代表5人，代表股份505,572,900股，占本公司有表决权股份总数的6.6339%。
此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师、会计师等中介机构出席了本次股东大会。
二、提案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次会议审议事项具有合法性和完备性，会议议案均获得了通过。具体审议议案如下：
表决情况：
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|序号 提案名称 股东 同意 反对 弃权 是否获|
| 类型 得 |
| 通过 |
| 股数 比例 股数 比例 股数 比例 |
|提案 广发证券2017 年 A股 3,784,112,9 99.9419% 1,821,000 0.0481% 378,005 0.0100% 是 |
|1 度董事会报告 95 |
| H股 466,050,700 92.1827% 581,600 0.1150% 38,940,60 7.7023% |
| 0 |
| 合计 4,250,163,6 99.0279% 2,402,600 0.0560% 39,318,60 0.9161% |
| 95 5 |
|提案 广发证券2017 年 A股 3,784,106,9 99.9418% 1,842,900 0.0487% 362,105 0.0096% 是 |
|2 度监事会报告 95 |
| H股 466,050,700 92.1827% 581,600 0.1150% 38,940,60 7.7023% |
| 0 |
| 合计 4,250,157,6 99.0278% 2,424,500 0.0565% 39,302,70 0.9157% |
| 95 5 |
|提案 广发证券2017 年 A股 3,784,111,5 99.9419% 1,819,000 0.0480% 381,405 0.0101% 是 |
|3 度财务决算报告 95 |
| H股 466,050,700 92.1827% 581,600 0.1150% 38,940,60 7.7023% |
| 0 |
| 合计 4,250,162,2 99.0279% 2,400,600 0.0559% 39,322,00 0.9162% |
| 95 5 |
|提案 广发证券2017 年 A股 3,784,240,7 99.9453% 1,693,200 0.0447% 378,005 0.0100% 是 |
|4 度报告 95 |
| H股 466,050,700 92.1827% 581,600 0.1150% 38,940,60 7.7023% |
| 0 |
| 合计 4,250,291,4 99.0309% 2,274,800 0.0530% 39,318,60 0.9161% |
| 95 5 |
|提案 广发证券2017 年 A股 3,784,466,6 99.9513% 1,641,300 0.0433% 204,100 0.0054% 是 |
|5 度利润分配预案 00 |
| H股 466,631,700 92.2976% 539,400 0.1067% 38,401,80 7.5957% |
| 0 |
| 合计 4,251,098,3 99.0497% 2,180,700 0.0508% 38,605,90 0.8995% |
| 00 0 |
|提案 关于公司2018 年 A股 3,783,987,4 99.9386% 1,845,900 0.0488% 478,605 0.0126% 是 |
|6 自营投资额度授 95 |
| 权的议案 |
| H股 466,589,500 92.2893% 581,600 0.1150% 38,401,80 7.5957% |
| 0 |
| 合计 4,250,576,9 99.0375% 2,427,500 0.0566% 38,880,40 0.9059% |
| 95 5 |
|提案 关于预计公司 20 A股 594,849,924 99.6222% 1,785,300 0.2990% 470,605 0.0788% 是 |
|7 18年度日常 |
| H股 330,188,900 99.7710% 581,600 0.1757% 176,200 0.0532% |
| |
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| 关联/连交易的议 合计 925,038,824 99.6753% 2,366,900 0.2550% 646,805 0.0697% |
| 案 |
|提案 关于授权公司发行境内外债务融资工具的议案 |
|8 |
|子议案 发行主体、发行 A股 3,783,616,253 99.9288% 2,328,842 0.0615% 366,905 0.0097% 是 |
|1 规模及发行方式 |
| H股 449,193,374 88.8484% 17,977,726 3.5559% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,232,809,627 98.6236% 20,306,568 0.4731% 38,768,705 0.9033% |
| |
|子议案 债务融资工具的 A股 3,783,871,895 99.9356% 2,065,200 0.0545% 374,905 0.0099% 是 |
|2 品种 |
| H股 449,193,374 88.8484% 17,977,726 3.5559% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,233,065,269 98.6295% 20,042,926 0.4670% 38,776,705 0.9035% |
| |
|子议案 债务融资工具的 A股 3,783,874,195 99.9356% 2,062,900 0.0545% 374,905 0.0099% 是 |
|3 期限 |
| H股 449,193,374 88.8484% 17,977,726 3.5559% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,233,067,569 98.6296% 20,040,626 0.4669% 38,776,705 0.9035% |
| |
|子议案 债务融资工具的 A股 3,783,871,895 99.9356% 2,065,200 0.0545% 374,905 0.0099% 是 |
|4 利率 |
| H股 449,193,374 88.8484% 17,977,726 3.5559% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,233,065,269 98.6295% 20,042,926 0.4670% 38,776,705 0.9035% |
| |
|子议案 担保及其他安排 A股 3,783,851,095 99.9350% 2,091,000 0.0552% 369,905 0.0098% 是 |
|5 |
| H股 449,193,374 88.8484% 17,977,726 3.5559% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,233,044,469 98.6290% 20,068,726 0.4676% 38,771,705 0.9034% |
| |
|子议案 募集资金用途 A股 3,783,817,495 99.9341% 2,193,400 0.0579% 301,105 0.0080% 是 |
|6 |
| H股 449,193,374 88.8484% 17,977,726 3.5559% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,233,010,869 98.6282% 20,171,126 0.4700% 38,702,905 0.9018% |
| |
|子议案 发行价格 A股 3,783,147,595 99.9164% 2,896,100 0.0765% 268,305 0.0071% 是 |
|7 |
| H股 449,193,374 88.8484% 17,977,726 3.5559% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,232,340,969 98.6126% 20,873,826 0.4864% 38,670,105 0.9010% |
| |
|子议案 发行对象 A股 3,783,132,395 99.9160% 2,883,700 0.0762% 295,905 0.0078% 是 |
|8 |
| H股 449,193,374 88.8484% 17,977,726 3.5559% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,232,325,769 98.6123% 20,861,426 0.4861% 38,697,705 0.9016% |
| |
|子议案 债务融资工具上 A股 3,783,746,095 99.9322% 2,091,500 0.0552% 474,405 0.0125% 是 |
|9 市 |
| H股 449,193,374 88.8484% 17,977,726 3.5559% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,232,939,469 98.6266% 20,069,226 0.4676% 38,876,205 0.9058% |
| |
|子议 债务融资工具的 A股 3,783,742,695 99.9321% 2,094,900 0.0553% 474,405 0.0125% 是 |
|案10 偿债保障措施 |
| H股 449,193,374 88.8484% 17,977,726 3.5559% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,232,936,069 98.6265% 20,072,626 0.4677% 38,876,205 0.9058% |
| |
|子议 决议有效期 A股 3,783,722,695 99.9316% 2,209,100 0.0583% 380,205 0.0100% 是 |
|案11 |
| H股 449,193,374 88.8484% 17,977,726 3.5559% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,232,916,069 98.6260% 20,186,826 0.4703% 38,782,005 0.9036% |
| |
|子议 发行公司境内外 A股 3,783,726,195 99.9317% 2,208,300 0.0583% 377,505 0.0100% 是 |
|案12 债务融资工具的 |
| 授权事项 |
| H股 449,193,374 88.8484% 17,977,726 3.5559% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,232,919,569 98.6261% 20,186,026 0.4703% 38,779,305 0.9035% |
| |
|提案 关于修订《公司 A股 3,783,892,495 99.9361% 1,949,400 0.0515% 470,105 0.0124% 是 |
|9 章程》的议案 |
| H股 504,814,300 99.8500% 582,400 0.1152% 176,200 0.0349% |
| 合计 4,288,706,795 99.9260% 2,531,800 0.0590% 646,305 0.0151% |
| |
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|提案 关于聘请2018 年 A股 3,783,993,595 99.9388% 1,840,300 0.0486% 478,105 0.0126% 是 |
|10 度审计机构的议 |
| 案 |
| H股 466,589,500 92.2893% 581,600 0.1150% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,250,583,095 99.0377% 2,421,900 0.0564% 38,879,905 0.9059% |
| |
|提案 关于建议股东大 A股 2,509,662,608 99.0390% 24,170,825 0.9539% 180,700 0.0071% 是 |
|11 会授予董事会发 |
| 行股份一般性授 |
| 权的议案 |
| H股 290,774,875 67.1033% 142,303,025 32.8398% 246,400 0.0569% |
| |
| 合计 2,800,437,483 94.3754% 166,473,850 5.6102% 427,100 0.0144% |
| |
|提案 关于公司符合非 A股 2,530,190,596 99.8491% 3,672,437 0.1449% 151,100 0.0060% 是 |
|12 公开发行A股股票 |
| 条件的议案 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,487,615 1.0356% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,958,851,081 99.7140% 8,160,052 0.2750% 327,300 0.0110% |
| |
|提案 关于公司非公开发行A股股票方案的议案 |
|13 |
|子议案 发行股票的种类 A股 2,530,192,796 99.8492% 3,564,432 0.1407% 256,905 0.0101% 是 |
|1 和面值 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,487,615 1.0356% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,958,853,281 99.7140% 8,052,047 0.2714% 433,105 0.0146% |
| |
|子议案 发行方式和发行 A股 2,530,178,096 99.8486% 3,559,132 0.1405% 276,905 0.0109% 是 |
|2 时间 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,487,615 1.0356% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,958,838,581 99.7136% 8,046,747 0.2712% 453,105 0.0153% |
| |
|子议案 发行对象和认购 A股 2,530,171,496 99.8484% 3,779,337 0.1491% 63,300 0.0025% 是 |
|3 方式 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,487,615 1.0356% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,958,831,981 99.7133% 8,266,952 0.2786% 239,500 0.0081% |
| |
|子议案 发行价格及定价 A股 2,530,165,196 99.8481% 3,618,832 0.1428% 230,105 0.0091% 是 |
|4 原则 |
| H股 430,190,285 99.2768% 2,957,815 0.6826% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,960,355,481 99.7647% 6,576,647 0.2216% 406,305 0.0137% |
| |
|子议案 发行数量 A股 2,530,185,996 99.8489% 3,543,232 0.1398% 284,905 0.0112% 是 |
|5 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,487,615 1.0356% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,958,846,481 99.7138% 8,030,847 0.2706% 461,105 0.0155% |
| |
|子议案 限售期 A股 2,530,190,296 99.8491% 3,520,132 0.1389% 303,705 0.0120% 是 |
|6 |
| H股 428,660,685 98.9238% 4,487,415 1.0356% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,958,850,981 99.7140% 8,007,547 0.2699% 479,905 0.0162% |
| |
|子议案 募集资金数量及 A股 2,530,262,996 99.8520% 3,415,832 0.1348% 335,305 0.0132% 是 |
|7 用途 |
| H股 431,035,900 99.4719% 2,112,200 0.4874% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,961,298,896 99.7965% 5,528,032 0.1863% 511,505 0.0172% |
| |
|子议案 发行完成前公司 A股 2,530,317,086 99.8541% 3,374,942 0.1332% 322,105 0.0127% 是 |
|8 滚存未分配利润 |
| 的安排 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,361,215 1.0065% 302,600 0.0698% |
| 合计 2,958,977,571 99.7182% 7,736,157 0.2607% 624,705 0.0211% |
| |
|子议案 上市地点 A股 2,530,427,128 99.8584% 2,744,600 0.1083% 842,405 0.0332% 是 |
|9 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,361,215 1.0065% 302,600 0.0698% |
| 合计 2,959,087,613 99.7219% 7,105,815 0.2395% 1,145,005 0.0386% |
| |
|子议 决议有效期 A股 2,530,415,928 99.8580% 3,255,800 0.1285% 342,405 0.0135% 是 |
|案10 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,361,215 1.0065% 302,600 0.0698% |
| 合计 2,959,076,413 99.7216% 7,617,015 0.2567% 645,005 0.0217% |
| |
|提案 关于公司非公开 A股 2,530,175,196 99.8485% 3,705,737 0.1462% 133,200 0.0053% 是 |
|14 发行A股股票预案 |
| 的议案 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,487,615 1.0356% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,958,835,681 99.7135% 8,193,352 0.2761% 309,400 0.0104% |
| |
|提案 关于公司非公开 A股 2,530,268,796 99.8522% 3,568,337 0.1408% 177,000 0.0070% 是 |
|15 发行A股股票募集 |
| 资金使用的可行 |
| 性分析报告的议 |
| 案 |
| H股 431,035,900 99.4719% 2,112,200 0.4874% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,961,304,696 99.7967% 5,680,537 0.1914% 353,200 0.0119% |
| |
|提案 关于前次募集资 A股 3,783,025,553 99.9132% 2,929,942 0.0774% 356,505 0.0094% 是 |
|16 金使用情况报告 |
| 的议案 |
| H股 466,589,500 92.2893% 581,600 0.1150% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,249,615,053 99.0151% 3,511,542 0.0818% 38,758,305 0.9031% |
| |
|提案 关于公司非公开 A股 2,530,250,496 99.8515% 3,590,737 0.1417% 172,900 0.0068% 是 |
|17 发行A股股票涉及 |
| 关联/连交易的议 |
| 案 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,487,615 1.0356% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,958,910,981 99.7160% 8,078,352 0.2722% 349,100 0.0118% |
| |
|提案 关于公司与特定 A股 2,530,227,796 99.8506% 3,642,237 0.1437% 144,100 0.0057% 是 |
|18 对象签署附条件 |
| 生效的非公开发 |
| 行股票认购协议 |
| 的议案 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,487,615 1.0356% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,958,888,281 99.7152% 8,129,852 0.2740% 320,300 0.0108% |
| |
|提案 关于公司非公开 A股 2,530,229,196 99.8506% 3,637,037 0.1435% 147,900 0.0058% 是 |
|19 发行A股股票摊薄 |
| 即期回报及填补 |
| 措施的议案 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,487,615 1.0356% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,958,889,681 99.7153% 8,124,652 0.2738% 324,100 0.0109% |
| |
|提案 关于公司未来三 A股 3,783,070,253 99.9144% 2,868,142 0.0758% 373,605 0.0099% 是 |
|20 年（ 2018-2020 |
| 年）股东回报规 |
| 划的议案 |
| H股 466,589,500 92.2893% 581,600 0.1150% 38,401,800 7.5957% |
| |
| 合计 4,249,659,753 99.0162% 3,449,742 0.0804% 38,775,405 0.9035% |
| |
|提案 关于提请股东大 A股 2,530,406,096 99.8576% 3,244,432 0.1280% 363,605 0.0143% 是 |
|21 会授权董事会及 |
| 董事会授权人士 |
| 办理本次非公开 |
| 发行A 股股票相 |
| 关事宜的议案 |
| H股 428,660,485 98.9237% 4,487,615 1.0356% 176,200 0.0407% |
| 合计 2,959,066,581 99.7212% 7,732,047 0.2606% 539,805 0.0182% |
| |
|提案 关于修订《公司 A股 3,783,892,795 99.9361% 2,041,900 0.0539% 377,305 0.0100% 是 |
|22 章程》利润分配 |
| 条款的议案 |
| H股 503,284,700 99.5474% 2,112,000 0.4177% 176,200 0.0349% |
| 合计 4,287,177,495 99.8903% 4,153,900 0.0968% 553,505 0.0129% |
| |
------ --------------- ------ ------------- --------- ----------- --------- ---------- -------- ------
说明：
1.出席本次股东大会的公司股东吉林敖东药业集团股份有限公司、辽宁成大股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司是公司持股 5%以上股东，前述股东及其各自的一致行动人是提案7《关于预计公司2018年度日常关联/连交易的议案》所列交易（或可能发生的交易）涉及的关联方，共持有股份 3,363,832,371股，上述关联股东对本议案回避表决。出席股东中，非关联方股
东所持有效表决股份为928,052,529股。
2.提案8《关于授权公司发行境内外债务融资工具的议案》、提案9《关于修订公司章程>的议案》、提案11《关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》、提案12《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、提案 13《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、提案14《关于公司非公开发行A 股股票预案的议案》、提案15《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、提案17《关于公司非公开发行A股股票涉及关联/连交易的议案》、提案18《关于公司与特定对象签署附条件生效的非公开发行股票认购协议的议案》、提案19《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》和提案21《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》和提案22《关于修订公司章程>利润分配条款的议案》为特别决议事项，股东大会作出决议需要由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。前述提案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。上述议案均审议通过。
《公司章程》（草案）经股东大会批准后，需报监管部门核准/备案。
本次通过修订后的《公司章程》（草案）全文已与本公告同时在巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）披露。
3.出席本次股东大会的公司股东吉林敖东药业集团股份有限公司及其一致
行动人是提案11《关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》、提案12《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、提案13《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、提案14《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》、提案15《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、提案17《关于公司非公开发行A股股票涉及关联/连交易的议案》、提案18《关于公司与特定对象签署附条件生效的非公开发行股票认购协议的议案》、提案19《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》和提案 21《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》涉及的关联方，共持有股份1,324,546,467股，上述关联股东对上述议案回避表决。出席股东中，非关联方股东所持有效表决股份为
2,967,338,433股。
4.本公告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
三、A股中小投资者表决情况说明
A股中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公
司5%以上股份的股东以外的其他A股股东）的表决情况如下：
------- ----------------------------- ------------------------ ---------------------- --------------------
|序号 提案名称 同意 反对 弃权 |
| 股数 比例 股数 比例 股数 比例 |
| 广发证券2017年度董事会报告 594,906,824 99.6317% 1,821,000 0.3050% 378,005 0.0633% |
| |
|2 广发证券2017年度监事会报告 594,900,824 99.6307% 1,842,900 0.3086% 362,105 0.0606% |
| |
|3 广发证券2017年度财务决算报告 594,905,424 99.6315% 1,819,000 0.3046% 381,405 0.0639% |
| |
|4 广发证券2017年度报告 595,034,624 99.6531% 1,693,200 0.2836% 378,005 0.0633% |
| |
|5 广发证券2017年度利润分配方案 595,260,429 99.6909% 1,641,300 0.2749% 204,100 0.0342% |
| |
|6 关于公司2018年自营投资额度授 594,781,324 99.6107% 1,845,900 0.3091% 478,605 0.0802% |
| 权的议案 |
|7 关于预计公司2018年度日常关联 594,849,924 99.6222% 1,785,300 0.2990% 470,605 0.0788% |
| /连交易的议案 |
|8 关于授权公司发行境内外债务融资工具的议案（需逐项表决） |
|8.01 发行主体、发行规模及发行方式 594,410,082 99.5485% 2,328,842 0.3900% 366,905 0.0614% |
| |
|8.02 债务融资工具的品种 594,665,724 99.5913% 2,065,200 0.3459% 374,905 0.0628% |
| |
|8.03 债务融资工具的期限 594,668,024 99.5917% 2,062,900 0.3455% 374,905 0.0628% |
| |
|8.04 债务融资工具的利率 594,665,724 99.5913% 2,065,200 0.3459% 374,905 0.0628% |
| |
|8.05 担保及其他安排 594,644,924 99.5879% 2,091,000 0.3502% 369,905 0.0619% |
| |
|8.06 募集资金用途 594,611,324 99.5822% 2,193,400 0.3673% 301,105 0.0504% |
| |
|8.07 发行价格 593,941,424 99.4700% 2,896,100 0.4850% 268,305 0.0449% |
| |
------- ----------------------------- ------------------------ ---------------------- --------------------
------- ----------------------------- ------------- ---------- ----------- --------- -------- ---------
|8.08 发行对象 593,926,224 99.4675% 2,883,700 0.4829% 295,905 0.0496% |
|8.09 债务融资工具上市 594,539,924 99.5703% 2,091,500 0.3503% 474,405 0.0795% |
|8.10 债务融资工具的偿债保障措施 594,536,524 99.5697% 2,094,900 0.3508% 474,405 0.0795% |
|8.11 决议有效期 594,516,524 99.5664% 2,209,100 0.3700% 380,205 0.0637% |
|8.12 发行公司境内外债务融资工具的 594,520,024 99.5669% 2,208,300 0.3698% 377,505 0.0632% |
| 授权事项 |
|9 关于修订《公司章程》的议案 594,686,324 99.5948% 1,949,400 0.3265% 470,105 0.0787% |
|10 关于聘请2018年度审计机构的议 594,787,424 99.6117% 1,840,300 0.3082% 478,105 0.0801% |
| 案 |
|11 关于建议股东大会授予董事会发 572,754,304 95.9217% 24,170,825 4.0480% 180,700 0.0303% |
| 行股份一般性授权的议案 |
|12 关于公司符合非公开发行A股股票 593,282,292 99.3597% 3,672,437 0.6150% 151,100 0.0253% |
| 条件的议案 |
|13 关于公司非公开发行A股股票方案的议案（需逐项表决） |
|13.01 发行股票的种类和面值 593,284,492 99.3600% 3,564,432 0.5970% 256,905 0.0430% |
|13.02 发行方式和发行时间 593,269,792 99.3576% 3,559,132 0.5961% 276,905 0.0464% |
|13.03 发行对象和认购方式 593,263,192 99.3565% 3,779,337 0.6329% 63,300 0.0106% |
|13.04 发行价格及定价原则 593,256,892 99.3554% 3,618,832 0.6061% 230,105 0.0385% |
|13.05 发行数量 593,277,692 99.3589% 3,543,232 0.5934% 284,905 0.0477% |
|13.06 限售期 593,281,992 99.3596% 3,520,132 0.5895% 303,705 0.0509% |
|13.07 募集资金数量及用途 593,354,692 99.3718% 3,415,832 0.5721% 335,305 0.0562% |
|13.08 发行完成前公司滚存未分配利润 593,408,782 99.3808% 3,374,942 0.5652% 322,105 0.0539% |
| 的安排 |
|13.09 上市地点 593,518,824 99.3993% 2,744,600 0.4597% 842,405 0.1411% |
|13.10 决议有效期 593,507,624 99.3974% 3,255,800 0.5453% 342,405 0.0573% |
|14 关于公司非公开发行A股股票预案 593,266,892 99.3571% 3,705,737 0.6206% 133,200 0.0223% |
| 的议案 |
|15 关于公司非公开发行A股股票募集 593,360,492 99.3728% 3,568,337 0.5976% 177,000 0.0296% |
| 资金使用的可行性分析报告的议 |
| 案 |
|16 关于前次募集资金使用情况报告 593,819,382 99.4496% 2,929,942 0.4907% 356,505 0.0597% |
| 的议案 |
|17 关于公司非公开发行A股股票涉及 593,342,192 99.3697% 3,590,737 0.6014% 172,900 0.0290% |
| 关联/连交易的议案 |
|18 关于公司与特定对象签署附条件 593,319,492 99.3659% 3,642,237 0.6100% 144,100 0.0241% |
| 生效的非公开发行股票认购协议 |
| 的议案 |
|19 关于公司非公开发行A股股票摊薄 593,320,892 99.3661% 3,637,037 0.6091% 147,900 0.0248% |
| 即期回报及填补措施的议案 |
|20 关于公司未来三年（2018-2020 593,864,082 99.4571% 2,868,142 0.4803% 373,605 0.0626% |
| 年）股东回报规划的议案 |
|21 关于提请股东大会授权董事会及 593,497,792 99.3957% 3,244,432 0.5434% 363,605 0.0609% |
| 董事会授权人士办理本次非公开 |
| 发行A股股票相关事宜的议案 |
|22 关于修订《公司章程》利润分配 594,686,624 99.5948% 2,041,900 0.3420% 377,305 0.0632% |
| 条款的议案 |
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四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所
2.律师姓名：苏敦渊、金田
3.结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议
的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效，表决结果合法有效。
五、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公司2017年度股东大会决议》；
2.《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2017年度股东大会的法律意见书》；
3．深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二○一八年六月三十日