广发证券:2020年9月9日投资者关系活动记录表
日期: 2020.09.11
证券代码:000776 证券简称:广发证券
广发证券股份有限公司
2020 年 9 月 9 日投资者关系活动记录表
编号:2020090901
□特定对象调研 □分析师会议
投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会
类别 □新闻发布会 □路演活动
□现场参观 √其他
参与单位名称及 中信证券策略会议所邀请的投资者
人员姓名
时间 2020 年 9 月 9 日上午 9:00-10:00
地点 上海浦东嘉里酒店
上市公司接待人 公司董事会秘书 徐佑军先生
员姓名
1、公司如何看待证券行业的未来发展?
答:2020年以来,面对新冠肺炎疫情的重大考验,资本
市场运行总体平稳;新证券法全面实施,创业板改革并试点
注册制正式启动,新三板改革平稳落地,多项改革举措全面
有序的推进,给资本市场和证券行业发展带来深刻影响。行
投资者关系活动 业未来发展趋势具体体现在如下方面:
主要内容介绍 (1)2020年,新《证券法》实施,已明确全面推行注
册制,企业直接融资效率将进一步提高。此外,再融资新规
及并购新规等也为券商业务发展提供了政策支持。
(2)券商的盈利模式正逐渐丰富和完善,收入来源更
加多元化,自营、信用及场外衍生品等业务收入占比或将进
一步提升,对资本及人才的要求也随之提升。
(3)机构投资者的比重将逐步提升,机构投资者将成
为市场主流;私募基金的蓬勃发展,境外资金和保险资金等
1

专业机构投资者的参与度提升,给证券行业带来了新的收
入来源和多元化的业务机会。
(4)资本市场国际化和金融业全面开放的进程正在加
速推进,大规模海外资金涌入中国资本市场、外资评级机构
获准进入中国市场、券商控股权向外资开放等举措,将改变
国内资本市场的竞争格局,对本土证券公司带来新的机遇
和挑战。

2、请问近期行政监管措施对公司,尤其是投资银行业
务将产生什么影响?
答:公司于 2020 年 7 月 20 日收到中国证券监督管理
委员会广东监管局《关于对广发证券股份有限公司采取责
令改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员权利监管措
施的决定》,详情请查阅公司于 2020 年 7 月 20 日晚间披露
的《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会广
东监管局<行政监管措施决定书>的公告》(公告编号:2020-
053)。本次行政监管措施对公司业务的直接影响为:在 2020
年 7 月 20 日至 2021 年 1 月 19 日期间,暂停公司保荐机构
资格;在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月 19 日期间,公
司债券承销业务有关文件暂不被受理。
2019 年母公司证券承销业务收入 11.40 亿元,约占公
司 2019 年总收入的 5.00%;证券保荐业务收入 0.97 亿元,
约占公司 2019 年总收入的 0.43%。该行政监管措施预计将
在一段时期内影响公司投资银行业务收入。
公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求,
并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建
立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规
范,切实提升投资银行业务质量。公司将全面强化责任、能
2

力和职业操守建设,全面提升合规管理和风险管控水平。公
司将严格遵循稳健经营理念,进一步强化“合规、诚信、专
业、稳健”的文化建设,严守诚实守信、勤勉尽责的底线要
求。

3、2020 年上半年公司投资业务收益上升的原因?
答:2020 年上半年投资收益净额(投资收益+公允价值
变动损益)为 51.57 亿元,较上年同期增加 9.34 亿元,增
幅 22.11%,其中投资收益 31.91 亿元较上年同期增加 0.07
亿元,公允价值变动损益 19.66 亿元较上年同期增加 9.26
亿元,主要归因于交易性金融资产的公允价值变动收益增
加。

4、2020 年上半年公司下属公募基金的发展情况如何?
答:2020 年上半年,基金行业快速发展,公募基金行
业延续了良好的发展势头,行业主体发挥主动管理能力,为
持有人取得了良好回报,行业规模也进一步向绩优产品集
中;同时,基金行业探索通过上海金 ETF、新三板基金、公
募 REITs 等创新方式,积极服务资本市场改革和实体经济。
截至 2020 年 6 月 30 日,公司持有广发基金 60.59%的
股权,广发基金管理的公募基金规模合计 6,394.81 亿元,
较 2019 年末上升 27.24%;剔除货币市场型基金和短期理财
债券基金后的规模合计 4,165.91 亿元,行业排名第 3(数
据来源:公司统计,中国银河证券基金研究中心,2020)。
截至 2020 年 6 月 30 日,公司持有易方达基金 22.65%
的股权,是其三个并列第一大股东之一。截至 2020 年 6 月
30 日,易方达基金管理的公募基金规模合计 8,985.95 亿
元,较 2019 年末上升 22.95%,剔除货币市场型基金和短期
3

理财债券基金后的规模合计 5,478.34 亿元,行业排名第 1
(数据来源:公司统计,中国银河证券基金研究中心,
2020)。

接待过程中,公司接待人员与投资者进行了充分的交
流与沟通,严格按照有关制度规定,没有出现未公开重大信
息泄露等情况。
附件清单(如有) 无
日期 2020 年 9 月 9 日

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